深圳揪出三名老鼠倉基金經(jīng)理

2009年11月06日 02:26
來源：第一財經(jīng)日報

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王艷偉 陸媛

深圳8月的基金監(jiān)管風暴在業(yè)界引發(fā)巨大震動，市場傳言，當?shù)厝鸾?jīng)理涉嫌“老鼠倉”交易被揪。現(xiàn)在，消息被證實了。

深圳證監(jiān)局昨日公告，景順長城基金公司基金經(jīng)理涂強，長城基金公司基金經(jīng)理韓剛、劉海涉嫌利用非公開信息買賣股票，涉嫌賬戶金額從幾十萬元至幾百萬元不等，深圳證監(jiān)局立即啟動稽查提前介入程序，隨后正式立案稽查。

兩基金三人涉案

8月下旬，深圳證監(jiān)局對深圳14家基金公司進行了突擊檢查。事后，證監(jiān)局并未立刻對檢查結(jié)果進行通報，但業(yè)內(nèi)卻不斷傳出有基金經(jīng)理被查出問題的消息。

CBN記者曾向多位業(yè)內(nèi)人士詢問此事，多數(shù)人表示知曉此事，但都不愿過多談及。“都是認識多年的圈內(nèi)人，不方便多說什么。”深圳一位由公募轉(zhuǎn)做私募的人士表示，“但我有朋友的確因此事被撤去基金經(jīng)理職務(wù)。”

有業(yè)內(nèi)人士告訴CBN記者，在證監(jiān)局檢查人員到達某公司時，一位基金經(jīng)理的電腦上還開著交易軟件。但這個細節(jié)無從求證。

傳言最終指向長城和景順長城兩家基金公司。

9月19日，景順長城基金公告稱，涂強不再擔任景順長城鼎益(LOF)基金經(jīng)理職務(wù)。9月22日，長城基金公告稱，韓剛不再擔任長城久富核心成長(LOF)基金經(jīng)理，劉海不再擔任長城貨幣市場和長城穩(wěn)健增利的基金經(jīng)理。

上述公告均未對調(diào)整基金經(jīng)理的原因給出詳細解釋，只表明是基金經(jīng)理“個人原因”。

昨日，CBN記者分別致電長城基金和景順長城基金詢問此事，兩公司仍然無法對此給出理由，只是表示這三人仍分別在各自的公司工作。此外，兩公司相關(guān)人士均表示，目前沒有接到證監(jiān)局的任何正式調(diào)查結(jié)果。

監(jiān)管風暴震動業(yè)界

繼經(jīng)歷了上投摩根基金公司唐建、融通基金公司張野等“老鼠倉”案件等違規(guī)事件后，嚴打“老鼠倉”便成了基金業(yè)的共識。

今年6月，深圳證監(jiān)局局長張云東在轄區(qū)基金監(jiān)管工作會議上稱，今年深圳證監(jiān)局要把投資管理人員、基金經(jīng)理的不良從業(yè)行為作為監(jiān)管重點。并表示，對于出現(xiàn)嚴重違法違規(guī)事件的基金公司，“不僅要嚴厲懲處當事人，而且要實行‘連坐’，追究公司董事長、總經(jīng)理等主要領(lǐng)導(dǎo)的責任，對公司也要給予相應(yīng)處罰。”

8月，深圳證監(jiān)局突擊檢查基金公司震動業(yè)界。

在這次檢查過后，深圳基金公司已經(jīng)普遍加強了內(nèi)部監(jiān)管。深圳某基金人士MSN的簽名寫著：“根據(jù)規(guī)定，MSN、Email及電話實施全程監(jiān)控并留痕。”而這場嚴查風暴甚至波及到上海，有消息稱，上海已經(jīng)有基金公司在內(nèi)部安裝了攝像頭。

事實上，深圳監(jiān)管風暴還波及了京滬兩地。據(jù)《證券時報》報道，京滬兩地監(jiān)管部門上月召集基金公司，要求對投研團隊實行“約法三章”，包括不能自帶電腦、不能上不受公司監(jiān)管的網(wǎng)站、基金經(jīng)理不能互查當天交易情況。

有一些基金經(jīng)理則已經(jīng)萌生退意，打算自己單干，做私募。

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