首例基金業老鼠倉刑事案或出爐

2009年11月06日 08:20
來源：南方日報

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基金業“打鼠風暴”正在展開(CFP供圖 圖片來源：南方日報)

繼上投摩根唐建、南方基金王黎敏、融通基金張野之后，基金業“老鼠倉”再度成為焦點，一場席卷全行業的“打鼠風暴”正在展開。

對于近日針對景順長城基金和長城基金的基金經理涉嫌內幕交易的查處，深圳市證監局周四發布公告稱，檢查發現，景順長城基金公司基金經理涂強，長城基金公司基金經理韓剛、劉海涉嫌利用非公開信息買賣股票，涉嫌賬戶金額從幾十萬元至幾百萬元不等。

而記者采訪獲悉，“打鼠風暴”在上海也已經開始。不久前，證監會主席尚福林在基金業聯席會議上強調，任何機構和個人都不能觸犯“老鼠倉”、非公平交易和各種形式的利益輸送三條底線。而根據今年2月28日通過的《中華人民共和國刑法修正案(七)》，一旦本次基金經理涉嫌“老鼠倉”被查實，將有可能首次以刑事案件被指控。

深圳證監局突擊抓“現行”

根據深圳證監局最新公告，景順長城基金管理有限公司旗下原基金經理涂強，長城基金管理有限公司旗下原基金經理韓剛、劉海三人，涉嫌利用公司信息從事內幕交易，有關部門正在依法進行查處。

此事背景來自今年8月深圳證監局對轄區內基金公司進行大規模調查。深圳證監局當時采取了突然襲擊，在沒有提前通知的情況下，突然造訪深圳的各家基金公司。據基金公司內部人士透露，當時的調查很細，對基金公司的臺式機、筆記本電腦都進行了檢查，有部分基金經理的電腦硬盤被檢查人員帶走。

深圳證監局稱，經檢查發現，上述三人涉嫌利用非公開信息買賣股票，涉嫌賬戶金額從幾十萬元至幾百萬元不等，深圳證監局立即啟動稽查提前介入程序，隨后正式立案稽查。目前案件調查正在進行之中。

上述三名基金經理已經在9月間辭去基金經理職務。耐人尋味的是，景順長城基金和長城基金的第一大股東均為長城證券。

記者昨日分別連線長城基金和景順長城基金相關負責人，其中景順長城回復稱，“前期深圳證監局對深圳轄區內的基金公司進行了一次例行調查，調查范圍很廣，并不僅僅針對景順長城公司。目前公司尚未收到調查結果的通知。如果想知道更詳細的信息，可向深圳證監局咨詢。”而長城基金也表示，基金經理辭去職務僅屬“個人原因”，目前尚未接到深圳證監局檢查的正式調查結果文件。

目前可以確認的是，三位基金經理雖然辭去基金經理職務，但是還在公司工作。

“打鼠風暴”刮到上海

一波未平，一波又起。近期上海基金圈也是人心惶惶，業內傳言本地一家基金公司被查出涉嫌“老鼠倉”。

不久前，某知名門戶網站基金論壇中發布了《上海流傳新基金經理老鼠倉難道還是上投嗎?》的網文，該文以總經理王鴻嬪近期辭職、曾被查出老鼠倉的基金經理唐建也出自該公司等理由來推測上投摩根再次“出事”。不過，該公司公關負責人堅稱，公司日常監管很正常，因老鼠倉被查屬于不實傳言。

記者采訪獲悉，上海多家基金公司最近都已經依照證監會要求下發了加強內控的文件。各基金公司針對“老鼠倉”等都有所動作。某上海基金公司人士透露，該公司已經在投資部、交易室安裝了攝像頭，并且屏蔽了所有證券交易的網站。而之前很多公司僅僅監控網絡聊天軟件，現在全部都屏蔽此類聊天軟件。

或成首例“老鼠倉”刑事案

此前新修訂的《基金法》出臺，也為監管部門打擊“老鼠倉”行為提供了法律依據。今年2月28日通過的《中華人民共和國刑法修正案(七)》，將基金經理的“老鼠倉”行為首次列入《刑法》。這意味著，如果本次有基金經理涉嫌老鼠倉被查實，也許將面臨牢獄之災。

此前，上投摩根和南方基金前基金經理唐建和王黎敏案先后被查處。2008年4月21日，證監會取消了兩人的基金從業資格，沒收全部非法所得并各處罰款50萬元，對唐建實施終身市場禁入，對王黎敏實施七年市場禁入。

今年9中國證監會剛剛處罰的“張野老鼠倉案”，由于案發時間剛好在《刑法修正案(七)》發布之前，其“有幸”逃脫了刑事審判。

“一旦涂強等人的老鼠倉行為得到確認，這將是我國第一例刑事審判‘老鼠倉’案件。”廣東天穗律師事務所主任、資深律師徐春龍向本報記者表示，“依據該條法律的規定，‘老鼠倉’行為可能會被判處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金；情節特別嚴重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處違法所得一倍以上五倍以下罰金。”

相關背景

“老鼠倉”最高可判10年

近年來，一些證券公司等金融機構的從業人員，利用其職務便利知悉的法定內幕信息以外的其他未公開的經營信息，違反規定從事相關交易活動，牟取非法利益或者轉嫁風險。由于作案隱秘，因而被形象地稱為“老鼠倉”。

“老鼠倉”行為嚴重危害金融市場秩序，為此，《刑法修正案(七)》將“老鼠倉”行為規定為犯罪。罪名補充規定(四)將該罪確定為利用未公開信息交易罪，最高可處10年以上有期徒刑。(南方日報記者賈肖明 實習生周少杰)

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