深圳證監(jiān)局：三基金經(jīng)理涉嫌老鼠倉

2009年11月06日 09:02
來源：經(jīng)濟(jì)觀察網(wǎng)

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經(jīng)濟(jì)觀察網(wǎng) 記者 鄭軼楠 針對(duì)景順長(zhǎng)城和長(zhǎng)城基金的基金經(jīng)理涉嫌內(nèi)幕交易的調(diào)查有了新的進(jìn)展。深圳市證監(jiān)局11月5日發(fā)布公告稱，檢查發(fā)現(xiàn)，景順長(zhǎng)城基金公司基金經(jīng)理涂強(qiáng)，長(zhǎng)城基金公司基金經(jīng)理韓剛、劉海涉嫌利用非公開信息買賣股票，涉嫌賬戶金額從幾十萬元至幾百萬元不等。

日前，為落實(shí)中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于加強(qiáng)基金公司投資管理人員管理的有關(guān)要求，深圳證監(jiān)局對(duì)轄區(qū)14家基金公司的基金經(jīng)理的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行了突擊檢查。

檢查發(fā)現(xiàn)，景順長(zhǎng)城基金公司基金經(jīng)理涂強(qiáng)，長(zhǎng)城基金公司基金經(jīng)理韓剛、劉海涉嫌利用非公開信息買賣股票，涉嫌賬戶金額從幾十萬元至幾百萬元不等，深圳證監(jiān)局立即啟動(dòng)稽查提前介入程序，

隨后正式立案稽查。目前案件調(diào)查正在進(jìn)行之中。

深圳證監(jiān)局有關(guān)負(fù)責(zé)人表示，近年來，深圳基金業(yè)實(shí)現(xiàn)了規(guī)模跳躍式發(fā)展，合規(guī)管理水平不斷提高，品牌效應(yīng)初步顯現(xiàn)。少數(shù)基金經(jīng)理涉嫌違法違規(guī)的行為，違背了基金從業(yè)人員的受托業(yè)務(wù)，損害了行業(yè)聲譽(yù)。

下一步，深圳證監(jiān)局將按照尚福林主席在第32次基金業(yè)聯(lián)席會(huì)上的講話精神，對(duì)基金公司有關(guān)人員是否觸犯“老鼠倉”、非公平交易和各種形式的利益輸送這三條底線的情況進(jìn)一步開展主動(dòng)監(jiān)管。

深圳證監(jiān)局表示，督促基金公司在制度、機(jī)制上采取防范措施，加強(qiáng)對(duì)投資管理人員的行為監(jiān)督和日常教育，加強(qiáng)對(duì)基金經(jīng)理等投資管理人員的通訊渠道、投資交易行為的嚴(yán)格管理。繼續(xù)完善監(jiān)控手段，強(qiáng)化監(jiān)管協(xié)作，加大現(xiàn)場(chǎng)檢查力度，主動(dòng)發(fā)現(xiàn)案件線索，及時(shí)調(diào)查處理，對(duì)基金經(jīng)理建“老鼠倉”的行為重拳出擊，發(fā)現(xiàn)一起、查處一起，絕不手軟。

最近兩年，證監(jiān)會(huì)已經(jīng)開出三張“老鼠倉”罰單。就在今年6月21日，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)建“老鼠倉”的融通基金基金經(jīng)理張野進(jìn)行行政處罰，沒收其違法所得229萬余元，并處400萬元罰款，同時(shí)對(duì)其實(shí)施終身市場(chǎng)禁入。

此前，上投摩根成長(zhǎng)先鋒基金原經(jīng)理唐建和南方寶元債券及南方成份精選基金原經(jīng)理王黎敏也因“老鼠倉”事發(fā)遭處罰。證監(jiān)會(huì)決定取消唐建和王黎敏兩人的基金經(jīng)理從業(yè)資格，沒收其違法所得并各處罰款50萬元，對(duì)唐建實(shí)施終身市場(chǎng)禁入，對(duì)王黎敏實(shí)施7年市場(chǎng)禁入。

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