深圳證監局：三基金經理涉嫌老鼠倉

2009年11月06日 09:02
來源：經濟觀察網

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經濟觀察網 記者 鄭軼楠 針對景順長城和長城基金的基金經理涉嫌內幕交易的調查有了新的進展。深圳市證監局11月5日發布公告稱，檢查發現，景順長城基金公司基金經理涂強，長城基金公司基金經理韓剛、劉海涉嫌利用非公開信息買賣股票，涉嫌賬戶金額從幾十萬元至幾百萬元不等。

日前，為落實中國證監會關于加強基金公司投資管理人員管理的有關要求，深圳證監局對轄區14家基金公司的基金經理的執業行為進行了突擊檢查。

檢查發現，景順長城基金公司基金經理涂強，長城基金公司基金經理韓剛、劉海涉嫌利用非公開信息買賣股票，涉嫌賬戶金額從幾十萬元至幾百萬元不等，深圳證監局立即啟動稽查提前介入程序，

隨后正式立案稽查。目前案件調查正在進行之中。

深圳證監局有關負責人表示，近年來，深圳基金業實現了規模跳躍式發展，合規管理水平不斷提高，品牌效應初步顯現。少數基金經理涉嫌違法違規的行為，違背了基金從業人員的受托業務，損害了行業聲譽。

下一步，深圳證監局將按照尚福林主席在第32次基金業聯席會上的講話精神，對基金公司有關人員是否觸犯“老鼠倉”、非公平交易和各種形式的利益輸送這三條底線的情況進一步開展主動監管。

深圳證監局表示，督促基金公司在制度、機制上采取防范措施，加強對投資管理人員的行為監督和日常教育，加強對基金經理等投資管理人員的通訊渠道、投資交易行為的嚴格管理。繼續完善監控手段，強化監管協作，加大現場檢查力度，主動發現案件線索，及時調查處理，對基金經理建“老鼠倉”的行為重拳出擊，發現一起、查處一起，絕不手軟。

最近兩年，證監會已經開出三張“老鼠倉”罰單。就在今年6月21日，證監會決定對建“老鼠倉”的融通基金基金經理張野進行行政處罰，沒收其違法所得229萬余元，并處400萬元罰款，同時對其實施終身市場禁入。

此前，上投摩根成長先鋒基金原經理唐建和南方寶元債券及南方成份精選基金原經理王黎敏也因“老鼠倉”事發遭處罰。證監會決定取消唐建和王黎敏兩人的基金經理從業資格，沒收其違法所得并各處罰款50萬元，對唐建實施終身市場禁入，對王黎敏實施7年市場禁入。

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