三基金經理涉嫌“老鼠倉” 或成首批追究刑責案

2009年11月06日 10:02
來源：21世紀經濟報道

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11月5日晚，深圳證監局公開證實，在近日對轄區14家基金公司的基金經理執業行為突擊檢查中，發現了3起涉嫌“老鼠倉”事件。

景順長城基金公司原“景系”基金、鼎益基金的基金經理涂強，長城基金公司基金管理部及研究部副總經理、長城久富基金的基金經理韓剛，原長城穩健增利基金和長城貨幣基金的基金經理劉海，為本次“被查”主角。三人均在9月中旬先后離開了基金經理崗位。

“涉嫌利用非公開信息買賣股票，涉嫌賬戶金額從幾十萬元至幾百萬元不等。”深圳證監局有關人士告訴本報，已經啟動稽查提前介入程序，隨后正式立案稽查。目前案件調查正在進行中。

自4日傍晚起在基金業內盛傳的流言終于成真。

此前的10月26日，證監會主席尚福林在“第32次基金業聯席會”上提出基金監管四個重點，第一條是“強化公司合規管理，切實把保護投資者合法權益落到實處”。具體內容就是：任何機構和個人，都不能觸犯“老鼠倉”、非公平交易和各種形式的利益輸送三條底線。副主席姚剛會上要求“要認真抓好落實工作”。

更值得注意的是，如調查結果成立，此三人或將成為被首批依照今年2月28日《刑法修正案(七)》中關于“老鼠倉”規定追究刑事責任的基金經理。

上海新望聞達律師事務所合伙人宋一欣表示，據其了解，基金從業人員的違規違法行為調查，一般經過三個階段，即監管層發現或者有舉報違規違法行為，經過有針對性的人員和數據調查檢查，最終認定是否違規或者違規性質，之后再最高監管層開出罰單或者轉交司法審查。

截至發稿時，兩基金公司均表示未被要求協助調查或獲知調查結果。

非正式調查啟動

一位接近監管部門人士5日夜間告訴本報，本次啟動“非正式調查機制，也就是稽查提前介入，在目前證券執法中發揮了越來越重要的作用，一方面可以在第一時間制止違規行為，并固定相關證據；另一方面提高了正式立案的準確性”。

據記者多方證實，至11月5日，涂強、韓剛和劉海還在公司正常上班。記者當日下午試圖聯系三人，但三人都未接聽電話。

一位同期離職并離開基金公司的基金經理告訴本報記者，“如果真的被查，是不可能讓你離開公司的，只能讓你離開基金經理的崗位。如果離開公司，到時事情誰負責？”

前述監管人士表示，本次查實基金從業人員“老鼠倉”行為也應歸功于轄區監管責任制與“三位一體”監管體系的有效協同。

“檢查轄區基金經理執業行為是派出機構的監管職責，發現問題后能第一時間啟動非正式調查，并在掌握一定證據后上報稽查局啟動正式立案，實現了監管效率的最大化。”

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