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兩基金公司三人涉嫌老鼠倉 涉案金額上百萬元

2009年11月06日 10:11
來源:解放網(wǎng)-新聞晨報(bào) 作者:李銳

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□晨報(bào)記者 李銳

近期坊間頻頻流傳的基金經(jīng)理涉嫌“老鼠倉”事件,最終得到監(jiān)管部門證實(shí)。

昨晚8時許,中國證監(jiān)會網(wǎng)站發(fā)布消息稱,深圳證監(jiān)局日前對轄區(qū)14家基金公司的基金經(jīng)理的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行了突擊檢查,發(fā)現(xiàn)景順長城基金公司基金經(jīng)理涂強(qiáng),長城基金公司基金經(jīng)理韓剛、劉海,涉嫌利用非公開信息買賣股票,目前案件調(diào)查正在進(jìn)行之中。很明顯,這就是坊間俗稱的“老鼠倉”。

涉嫌賬戶金額上百萬元

眾所周知,今年8月份,深證證監(jiān)局對轄區(qū)內(nèi)基金公司搞了一次“突襲”檢查。據(jù)知情人士表示,當(dāng)時的調(diào)查很細(xì),對基金公司的臺式機(jī)、筆記本電腦都進(jìn)行了檢查,有部分基金經(jīng)理的電腦硬盤被檢查人員帶走。

而正是這次突然襲擊,有關(guān)部門發(fā)現(xiàn)了“老鼠尾巴”。證監(jiān)會的信息顯示,深圳證監(jiān)局調(diào)查發(fā)現(xiàn),景順長城基金公司基金經(jīng)理涂強(qiáng),長城基金公司基金經(jīng)理韓剛、劉海,涉嫌利用非公開信息買賣股票,涉嫌賬戶金額從幾十萬元至幾百萬元不等,深圳證監(jiān)局立即啟動稽查提前介入程序,隨后正式立案稽查。

昨日,晨報(bào)記者就此聯(lián)系長城基金,但相關(guān)人員的手機(jī)始終無人接聽,直到昨晚截稿也未有進(jìn)展。而景順長城相關(guān)人員則就此表示,前期深圳證監(jiān)局對深圳基金公司進(jìn)行了一次例行調(diào)查,調(diào)查范圍很廣,并不僅僅針對本公司,但目前公司尚未收到調(diào)查結(jié)果的通知,更詳細(xì)的信息請向深圳證監(jiān)局咨詢。

三名基金經(jīng)理已更換

其實(shí),早在9月份,兩家公司均發(fā)布了更換基金經(jīng)理的公告,不過當(dāng)時并未引起市場關(guān)注。9月22日,長城基金公告,稱聘任楊建華為長城久富基金經(jīng)理,聘任王定元為長城貨幣基金和長城穩(wěn)健增利債券基金的基金經(jīng)理,而韓剛、劉海先生均因個人原因,不再擔(dān)任上述基金的基金經(jīng)理。資料顯示,韓剛在今年1月6日剛上任,期間該基金凈值增長0.51元,增幅50.9%,而劉海任職的時間相對較長。

而在9月19日,景順長城的公告顯示,涂強(qiáng)先生因個人原因不再擔(dān)任景順長城鼎益的基金經(jīng)理,而其也是剛于今年3月17日上任,期間凈值增長0.238元,漲幅30.01%。此前,涂強(qiáng)曾任職于長城證券,2005年3月加入景順長城。

下一步主動監(jiān)管“老鼠倉”

不過,來自多方的信息顯示,監(jiān)管部門的“突襲”檢查仍在繼續(xù),目前已在上海展開。另有消息稱,上海已有多家公司被要求下發(fā)內(nèi)控文件,內(nèi)控矛頭主要指向了投研人員的監(jiān)管。而日前,關(guān)于滬上一家基金公司被查出涉嫌老鼠倉的傳聞更是引起市場高度關(guān)注,但相關(guān)部門對此作了否認(rèn)。

而深圳證監(jiān)局有關(guān)負(fù)責(zé)人表示,近年來,深圳基金業(yè)實(shí)現(xiàn)了規(guī)模跳躍式發(fā)展,合規(guī)管理水平不斷提高,品牌效應(yīng)初步顯現(xiàn)。少數(shù)基金經(jīng)理涉嫌違法違規(guī)的行為,違背了基金從業(yè)人員的受托業(yè)務(wù),損害了行業(yè)聲譽(yù)。下一步,深圳證監(jiān)局將對基金公司有關(guān)人員是否觸犯“老鼠倉”、非公平交易和各種形式的利益輸送這三條底線的情況進(jìn)一步開展主動監(jiān)管,對基金經(jīng)理建“老鼠倉”的行為重拳出擊,絕不手軟。

新聞鏈接

1、上投摩根前基金經(jīng)理唐建和南方基金前基金經(jīng)理王黎敏“老鼠倉”案先后被查處。 2008年4月21日,證監(jiān)會取消了兩人的基金從業(yè)資格,沒收全部非法所得并各處罰款50萬元,對唐建實(shí)施終身市場禁入,對王黎敏實(shí)施七年市場禁入。

2、2009年4月,證監(jiān)會對融通基金管理公司原基金經(jīng)理張野立案調(diào)查。調(diào)查發(fā)現(xiàn),2007年至2009年2月,張野在擔(dān)任融通基金的基金經(jīng)理期間,利用職務(wù)便利獲取融通基金的基金投資與研究信息,并操作他人控制的“周薔”賬戶,采取先于融通基金旗下的有關(guān)基金買入或賣出同一股票的交易方式,為他人牟取利益,其個人亦從中獲取好處。 2009年9月,證監(jiān)會依法調(diào)查、審理完畢張野違法違規(guī)一案,對張野進(jìn)行行政處罰并實(shí)施市場禁入。

調(diào)查

基金經(jīng)理涉嫌老鼠倉事件調(diào)查

1.您認(rèn)為老鼠倉事件是否僅僅是個人行為:
  是,完全屬于個人職業(yè)操守問題
  不是,暴露相關(guān)公司機(jī)制不完善
  不確定
2.您認(rèn)為涉案其中的基金公司應(yīng)該(多選):
  及時披露相關(guān)信息
  向投資者鄭重道歉
  賠償投資者損失
  健全完善內(nèi)部機(jī)制
  加強(qiáng)內(nèi)部風(fēng)控管理
  接受整改和處罰
  其他
3.投資者利益受到損害,誰應(yīng)對此負(fù)責(zé)(多選):
  自認(rèn)倒霉
  涉案人員
  基金公司
  監(jiān)管機(jī)構(gòu)
  其他
[責(zé)任編輯:xinmiao]
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