兩基金公司三人涉嫌老鼠倉 涉案金額上百萬元

2009年11月06日 10:11
來源：解放網－新聞晨報 作者：李銳

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□晨報記者 李銳

近期坊間頻頻流傳的基金經理涉嫌“老鼠倉”事件，最終得到監管部門證實。

昨晚8時許，中國證監會網站發布消息稱，深圳證監局日前對轄區14家基金公司的基金經理的執業行為進行了突擊檢查，發現景順長城基金公司基金經理涂強，長城基金公司基金經理韓剛、劉海，涉嫌利用非公開信息買賣股票，目前案件調查正在進行之中。很明顯，這就是坊間俗稱的“老鼠倉”。

涉嫌賬戶金額上百萬元

眾所周知，今年8月份，深證證監局對轄區內基金公司搞了一次“突襲”檢查。據知情人士表示，當時的調查很細，對基金公司的臺式機、筆記本電腦都進行了檢查，有部分基金經理的電腦硬盤被檢查人員帶走。

而正是這次突然襲擊，有關部門發現了“老鼠尾巴”。證監會的信息顯示，深圳證監局調查發現，景順長城基金公司基金經理涂強，長城基金公司基金經理韓剛、劉海，涉嫌利用非公開信息買賣股票，涉嫌賬戶金額從幾十萬元至幾百萬元不等，深圳證監局立即啟動稽查提前介入程序，隨后正式立案稽查。

昨日，晨報記者就此聯系長城基金，但相關人員的手機始終無人接聽，直到昨晚截稿也未有進展。而景順長城相關人員則就此表示，前期深圳證監局對深圳基金公司進行了一次例行調查，調查范圍很廣，并不僅僅針對本公司，但目前公司尚未收到調查結果的通知，更詳細的信息請向深圳證監局咨詢。

三名基金經理已更換

其實，早在9月份，兩家公司均發布了更換基金經理的公告，不過當時并未引起市場關注。9月22日，長城基金公告，稱聘任楊建華為長城久富基金經理，聘任王定元為長城貨幣基金和長城穩健增利債券基金的基金經理，而韓剛、劉海先生均因個人原因，不再擔任上述基金的基金經理。資料顯示，韓剛在今年1月6日剛上任，期間該基金凈值增長0.51元，增幅50.9%，而劉海任職的時間相對較長。

而在9月19日，景順長城的公告顯示，涂強先生因個人原因不再擔任景順長城鼎益的基金經理，而其也是剛于今年3月17日上任，期間凈值增長0.238元，漲幅30.01%。此前，涂強曾任職于長城證券，2005年3月加入景順長城。

下一步主動監管“老鼠倉”

不過，來自多方的信息顯示，監管部門的“突襲”檢查仍在繼續，目前已在上海展開。另有消息稱，上海已有多家公司被要求下發內控文件，內控矛頭主要指向了投研人員的監管。而日前，關于滬上一家基金公司被查出涉嫌老鼠倉的傳聞更是引起市場高度關注，但相關部門對此作了否認。

而深圳證監局有關負責人表示，近年來，深圳基金業實現了規模跳躍式發展，合規管理水平不斷提高，品牌效應初步顯現。少數基金經理涉嫌違法違規的行為，違背了基金從業人員的受托業務，損害了行業聲譽。下一步，深圳證監局將對基金公司有關人員是否觸犯“老鼠倉”、非公平交易和各種形式的利益輸送這三條底線的情況進一步開展主動監管，對基金經理建“老鼠倉”的行為重拳出擊，絕不手軟。

新聞鏈接

1、上投摩根前基金經理唐建和南方基金前基金經理王黎敏“老鼠倉”案先后被查處。 2008年4月21日，證監會取消了兩人的基金從業資格，沒收全部非法所得并各處罰款50萬元，對唐建實施終身市場禁入，對王黎敏實施七年市場禁入。

2、2009年4月，證監會對融通基金管理公司原基金經理張野立案調查。調查發現，2007年至2009年2月，張野在擔任融通基金的基金經理期間，利用職務便利獲取融通基金的基金投資與研究信息，并操作他人控制的“周薔”賬戶，采取先于融通基金旗下的有關基金買入或賣出同一股票的交易方式，為他人牟取利益，其個人亦從中獲取好處。 2009年9月，證監會依法調查、審理完畢張野違法違規一案，對張野進行行政處罰并實施市場禁入。

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