兩基金公司三人涉嫌老鼠倉 涉案金額上百萬元

2009年11月06日 10:11
來源：解放網(wǎng)－新聞晨報(bào) 作者：李銳

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□晨報(bào)記者 李銳

近期坊間頻頻流傳的基金經(jīng)理涉嫌“老鼠倉”事件，最終得到監(jiān)管部門證實(shí)。

昨晚8時許，中國證監(jiān)會網(wǎng)站發(fā)布消息稱，深圳證監(jiān)局日前對轄區(qū)14家基金公司的基金經(jīng)理的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行了突擊檢查，發(fā)現(xiàn)景順長城基金公司基金經(jīng)理涂強(qiáng)，長城基金公司基金經(jīng)理韓剛、劉海，涉嫌利用非公開信息買賣股票，目前案件調(diào)查正在進(jìn)行之中。很明顯，這就是坊間俗稱的“老鼠倉”。

涉嫌賬戶金額上百萬元

眾所周知，今年8月份，深證證監(jiān)局對轄區(qū)內(nèi)基金公司搞了一次“突襲”檢查。據(jù)知情人士表示，當(dāng)時的調(diào)查很細(xì)，對基金公司的臺式機(jī)、筆記本電腦都進(jìn)行了檢查，有部分基金經(jīng)理的電腦硬盤被檢查人員帶走。

而正是這次突然襲擊，有關(guān)部門發(fā)現(xiàn)了“老鼠尾巴”。證監(jiān)會的信息顯示，深圳證監(jiān)局調(diào)查發(fā)現(xiàn)，景順長城基金公司基金經(jīng)理涂強(qiáng)，長城基金公司基金經(jīng)理韓剛、劉海，涉嫌利用非公開信息買賣股票，涉嫌賬戶金額從幾十萬元至幾百萬元不等，深圳證監(jiān)局立即啟動稽查提前介入程序，隨后正式立案稽查。

昨日，晨報(bào)記者就此聯(lián)系長城基金，但相關(guān)人員的手機(jī)始終無人接聽，直到昨晚截稿也未有進(jìn)展。而景順長城相關(guān)人員則就此表示，前期深圳證監(jiān)局對深圳基金公司進(jìn)行了一次例行調(diào)查，調(diào)查范圍很廣，并不僅僅針對本公司，但目前公司尚未收到調(diào)查結(jié)果的通知，更詳細(xì)的信息請向深圳證監(jiān)局咨詢。

三名基金經(jīng)理已更換

其實(shí)，早在9月份，兩家公司均發(fā)布了更換基金經(jīng)理的公告，不過當(dāng)時并未引起市場關(guān)注。9月22日，長城基金公告，稱聘任楊建華為長城久富基金經(jīng)理，聘任王定元為長城貨幣基金和長城穩(wěn)健增利債券基金的基金經(jīng)理，而韓剛、劉海先生均因個人原因，不再擔(dān)任上述基金的基金經(jīng)理。資料顯示，韓剛在今年1月6日剛上任，期間該基金凈值增長0.51元，增幅50.9%，而劉海任職的時間相對較長。

而在9月19日，景順長城的公告顯示，涂強(qiáng)先生因個人原因不再擔(dān)任景順長城鼎益的基金經(jīng)理，而其也是剛于今年3月17日上任，期間凈值增長0.238元，漲幅30.01%。此前，涂強(qiáng)曾任職于長城證券，2005年3月加入景順長城。

下一步主動監(jiān)管“老鼠倉”

不過，來自多方的信息顯示，監(jiān)管部門的“突襲”檢查仍在繼續(xù)，目前已在上海展開。另有消息稱，上海已有多家公司被要求下發(fā)內(nèi)控文件，內(nèi)控矛頭主要指向了投研人員的監(jiān)管。而日前，關(guān)于滬上一家基金公司被查出涉嫌老鼠倉的傳聞更是引起市場高度關(guān)注，但相關(guān)部門對此作了否認(rèn)。

而深圳證監(jiān)局有關(guān)負(fù)責(zé)人表示，近年來，深圳基金業(yè)實(shí)現(xiàn)了規(guī)模跳躍式發(fā)展，合規(guī)管理水平不斷提高，品牌效應(yīng)初步顯現(xiàn)。少數(shù)基金經(jīng)理涉嫌違法違規(guī)的行為，違背了基金從業(yè)人員的受托業(yè)務(wù)，損害了行業(yè)聲譽(yù)。下一步，深圳證監(jiān)局將對基金公司有關(guān)人員是否觸犯“老鼠倉”、非公平交易和各種形式的利益輸送這三條底線的情況進(jìn)一步開展主動監(jiān)管，對基金經(jīng)理建“老鼠倉”的行為重拳出擊，絕不手軟。

新聞鏈接

1、上投摩根前基金經(jīng)理唐建和南方基金前基金經(jīng)理王黎敏“老鼠倉”案先后被查處。 2008年4月21日，證監(jiān)會取消了兩人的基金從業(yè)資格，沒收全部非法所得并各處罰款50萬元，對唐建實(shí)施終身市場禁入，對王黎敏實(shí)施七年市場禁入。

2、2009年4月，證監(jiān)會對融通基金管理公司原基金經(jīng)理張野立案調(diào)查。調(diào)查發(fā)現(xiàn)，2007年至2009年2月，張野在擔(dān)任融通基金的基金經(jīng)理期間，利用職務(wù)便利獲取融通基金的基金投資與研究信息，并操作他人控制的“周薔”賬戶，采取先于融通基金旗下的有關(guān)基金買入或賣出同一股票的交易方式，為他人牟取利益，其個人亦從中獲取好處。 2009年9月，證監(jiān)會依法調(diào)查、審理完畢張野違法違規(guī)一案，對張野進(jìn)行行政處罰并實(shí)施市場禁入。

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