市場禁入形同虛設 三基金經理涉老鼠倉面臨刑訊

2009年11月06日 10:19
來源：東方早報 作者：肖莉

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長城基金經理劉海

景順長城基金經理涂強

長城基金經理韓剛

景順長城基金經理涂強，長城基金經理韓剛、劉海被查 或成“老鼠倉”首例刑案

東方早報記者 肖莉

深圳兩家基金公司的三位基金經理，被監管部門證實涉嫌“老鼠倉”。深圳證監局5日公布，景順長城基金公司基金經理涂強，長城基金公司基金經理韓剛、劉海涉嫌利用非公開信息買賣股票被調查，目前深圳證監局已就此正式立案稽查，案件調查正在進行之中。

最大“老鼠倉”市值“過億”

這也是監管部門首次直接公開“老鼠倉”調查信息。之前，上投摩根唐建以及南方基金王黎敏、融通基金張野涉嫌“老鼠倉”事件，從調查到處理結果，監管部門都未曾明示。

深圳證監局昨天證實，深圳證監局日前對轄區14家基金公司的基金經理的執業行為進行了突擊檢查。檢查發現，涂強、韓剛、劉海涉嫌利用非公開信息買賣股票，涉嫌賬戶金額從幾十萬元至幾百萬元不等，深圳證監局立即啟動稽查提前介入程序，隨后正式立案稽查。

據悉，深圳證監局對轄區內基金公司進行的大規模調查的時間是今年8月，當時有一部分基金經理的電腦被監管部門帶走。有報道稱，涂強電腦中有大量交易個人股票賬戶的痕跡，且市值“超億元”，是三名涉嫌違規交易的基金經理中金額最大的一個。

根據基金公司公告，上述三人均已在今年9月間辭去基金經理的職位。

但涉及此事的基金公司均對“老鼠倉”一事持回避態度。景順長城基金公司稱，目前公司尚未收到調查結果的通知。而長城基金公司相關負責人手機一直處于接通但無人接聽狀態。

“三條底線”加大監管力度

深圳證監局有關負責人昨天表示，近年來，深圳基金業實現了規模跳躍式發展，合規管理水平不斷提高，品牌效應初步顯現。少數基金經理涉嫌違法違規的行為，違背了基金從業人員的受托業務，損害了行業聲譽。

下一步，就基金公司有關人員是否觸犯“老鼠倉”、非公平交易和各種形式的利益輸送這三條底線的情況，深圳證監局將進一步開展主動監管。

上述負責人說，深圳證監局將督促基金公司在制度、機制上采取防范措施，加強對投資管理人員的行為監督和日常教育，加強對基金經理等投資管理人員的通訊渠道、投資交易行為的嚴格管理。

同時，深圳證監局將繼續完善監控手段，強化監管協作，加大現場檢查力度，主動發現案件線索，及時調查處理，對基金經理建“老鼠倉”的行為重拳出擊，發現一起、查處一起，絕不手軟。

據悉，目前國內各基金公司都加強對基金從業人員的監控，除了過去已實行的辦公室電話錄音制度之外，一些基金經理在交易時間手機全部上繳，而基金公司人員手機、電話全部被監控，包括網站瀏覽、MSN聊天全部在監控之下。一些公司甚至限制網絡通訊，并在考慮對公司通訊信號進行干擾。

“老鼠”或面臨刑事審判

本次基金經理“老鼠倉”調查事件備受關注，若這三人“老鼠倉”行為被確立，這將是基金經理“老鼠倉”行為首次列入《刑法》后，真正意義上的第一案。

基金業人士告訴早報記者，過去因為刑法對“老鼠倉”行為未有明確規定，基金經理“老鼠倉”的違規成本明顯過低。

之前，唐建和王黎敏案先后被查處，僅被處以行政處罰：兩個基金經理分別被處以七年、終身市場禁入。同時，沒收唐建違法所得152.72萬元，并處50萬元罰款；沒收王黎敏違法所得150.94萬元，并處50萬元罰款。

在不少業內人士眼中，“市場禁入”這一行政處罰形同虛設，被禁者完全可以通過其他賬戶進行市場交易，而百萬罰款也被認為是“小懲不足以為戒”。

今年2月28日通過的《中華人民共和國刑法修正案(七)》，將基金經理的“老鼠倉”行為首次列入《刑法》。隨后，盡管曝出融通基金“張野案”，案發時間也確實在3月1日之后，但因涉案行為發生于今年3月1日之前，該案“有幸”逃脫了刑事審判。

“這一次，三個基金經理可能玩完了。”不少基金業人士議論。

《中華人民共和國刑法修正案(七)》規定：證券、期貨交易內幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內幕信息的人員，在涉及證券的發行，證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，買入或者賣出該證券，或者從事與該內幕信息有關的期貨交易，或者泄露該信息，或者明示、暗示他人從事上述交易活動，情節嚴重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金；情節特別嚴重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處違法所得一倍以上五倍以下罰金。

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