監管部門突襲老鼠倉 基金公司緊急內控投管人員

2009年11月06日 21:28
來源：華夏時報 作者：李騏

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本報記者 李騏 深圳報道

11月5日晚，深圳證監局表示，該局在對轄區14家基金公司的突擊檢查中發現，景順長城基金公司基金經理涂強，長城基金公司基金經理韓剛、劉海涉嫌利用非公開信息買賣股票，涉嫌賬戶金額從幾十萬元至幾百萬元不等，該局立即啟動稽查提前介入程序，隨后正式立案稽查。至此，自8月份該局突擊檢查基金公司以來業內的種種傳言終于得到證實。

根據今年2月28日《刑法修正案(七)》中關于“老鼠倉”的規定，如情況屬實，這三人或將成為首批被追究刑事責任的基金經理。

重拳出擊

與以往發現“老鼠倉”主要靠線人舉報、媒體揭露不同，此次是監管部門主動出擊，但事先并非毫無征兆。

在處理完年初的張野建“老鼠倉”事件后，今年6月19日，深圳證監局召開轄區基金公司監管工作會議，再次對基金經理等投資管理人員的監管提出了具體要求，要求基金公司在制度、機制上采取防范措施，加強對基金經理等投資管理人員的通訊渠道、投資交易行為的嚴格管理、實時監控和定期檢查。并在會上嚴厲警告：對基金經理建“老鼠倉”的行為重拳出擊、決不手軟，發現一起、查處一起。

為檢查有關公司落實監管部門要求的情況，8月19日和21日，深圳證監局對轄區14家基金公司的基金經理的執業行為進行了突擊檢查，檢查發現景順長城基金公司基金經理涂強，長城基金公司基金經理韓剛、劉海的筆記本電腦存在券商交易行情軟件，同時在交易界面上保存資金賬號。鑒于案件線索明顯，深圳證監局檢查人員當場對其相關證據進行了留存。并于8月21日立即啟動稽查提前介入程序。9月16日，在案件基本事實清晰后，深圳證監局決定對涂強、韓剛和劉海涉嫌利用非公開信息買賣股票進行立案稽查，目前初步查明，上述3人均涉嫌利用直系親屬或近親屬名義，違規買賣股票，涉嫌賬戶金額從幾十萬元至幾百萬元不等。目前案件調查正在進行之中。

突擊檢查后，景順長城公司立即停止了涂強的投資權限，隨即宣布他離開基金經理崗位，長城基金公司亦是如此處理。

“之所以還留在公司，是為了配合管理部門調查。”景順長城有關人士告訴記者。

亡羊補牢

此前部分基金公司對投資人員的監管并不嚴，如有些基金經理自帶私人筆記本電腦進入公司、交易時間手機不上繳等。

“基金經理在公司做老鼠倉往往是使用自己的筆記本電腦，以無線上網的方式完成。”業內人士透露說，“公司的電腦做公募，自己的電腦做私募，兩不耽誤。”

此次被查到的3人均屬于這類情況，不過這類行為可能很快將在表面上絕跡。

記者了解到已有多家基金公司下發內控文件，內控矛頭主要指向了投資管理人員監管，主要包括公司投資決策委員會成員、公司分管投資、研究、交易業務的高級管理人員、公司投資、研究部門的負責人、交易室人員、基金經理以及基金經理助理。

根據內控文件要求，上述投資管理人不得以非受控方式在交易時間訪問互聯網；公司將完善監控系統，在中央交易室安裝攝像頭的基礎上，投資管理部辦公室內也將安裝攝像頭；公司完善上網行為監控系統，以有效控制和記錄投資管理人員對互聯網的訪問。

“我們已經在投資部、交易室安裝了好幾個攝像頭，電腦上所有證券交易的軟件都不能安裝。”深圳某基金公司人士證實說。“我們公司甚至把所有證券公司的網站都屏蔽了，連首頁都上不了。”另一家基金公司人士告訴記者。而之前很多公司僅僅是監控網絡聊天軟件，如今索性全部屏蔽此類聊天軟件。

或究刑責

根據《刑法修正案(七)》，“老鼠倉”情節嚴重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金；情節特別嚴重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處違法所得一倍以上五倍以下罰金。

“《刑法修正案(七)》的通過，為進一步打擊‘老鼠倉’提供了法律支持。如果在刑法修訂案生效之后還發生這種行為，是要追究刑事責任的。”此前有證監會人士針對“老鼠倉”行為如是表示。

至于如何追究刑事責任，則是法官應該考慮的事情。

下一步，深圳證監局將對基金公司有關人員是否觸犯“老鼠倉”、非公平交易和各種形式的利益輸送這三條底線的情況進一步開展主動監管。而早在今年6月，深圳證監局局長張云東就提出，對于出現利益輸送、基金經理建“老鼠倉”等嚴重違法違規事件的基金公司，要實行“連坐”，追究公司董事長、總經理等主要領導的責任，對公司也要給予相應處罰。

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