基金經理老鼠倉續：還有投研人士未曝光

2009年11月07日 09:52
來源：經濟觀察網

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經濟觀察報 記者 申興 趙娟 兩個多月后，深圳證監局對轄區內14家基金公司突擊檢查終有收獲：三名基金經理涉嫌利用非公開信息買賣股票被曝光。

本報從接近監管部門人士處獲悉，深圳證監局早在8月檢查后便對景順長城基金公司基金經理涂強和長城基金經理韓剛和劉海等三人正式立案稽查，目前調查結果已經上報到證監會。

該人士同時透露，這次突擊檢查暴露出風險控制方面諸多問題，除了被曝光的上述兩家，還有多家基金公司投研人士涉嫌違規炒股，因查無實據未予立案。

9月19日，景順長城基金公告稱，涂強因個人原因不再擔任鼎益股票型證券投資基金(LOF)基金經理職務。接著，長城基金發布公告稱，韓剛和劉海二人因為“個人原因”，不再擔任有關基金的基金經理。

記者多次撥打了涂強、韓剛和劉海等三人的手機和辦公電話，均無人接聽。長城基金董事長楊光裕稱，目前公司一切正常。

記者從多個渠道獲悉，三位基金經理有的是采用親屬證券賬號，有的是利用非親屬的證券賬號，均沒有使用本人證券賬戶，但因為在公司的筆記本電腦上留有交易軟件、資金賬號等交易痕跡而被深圳證監局突擊檢查時現場取證，并將電腦帶走調查。

一位接近深圳證監局的基金公司高管表示，“在那次深圳基金業的普查中，一開始涉嫌違規對象的并不只有長城和景順長城兩家，還有包括某大型基金投研人士在內的涉嫌違規對象在調查后查無實據，后來沒有立案。”

一家涉事基金公司高管稱：“從目前調查的結果來看，存在‘老鼠倉’的可能性并不大，情節都比較簡單。”

證監會的一位人士稱，有調查結果，按照歷次檢查的慣例，一定會公開，但就此事是否能定性為“老鼠倉”行為尚不明確，如果是，則會按最新的刑法修正案嚴格處理。

“證券從業人員炒股在國內是個普遍存在的現實，可以說是皇帝的新裝。”一位長期研究基金的研究員表示，這種行為違規但并不必然導致“老鼠倉”。

北京一家基金公司督察長證實，北京、上海的多數基金公司都進行了更為嚴格的自查，除了屏蔽證券交易軟件和所有證券交易的網站，連網絡聊天軟件都全面屏蔽，并要求基金經理在交易時間上交手機。

業內多位人士還傳言上海有公司也被檢查出基金公司違規問題，但沒有監管部門人士證實。

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