證監會前方捕鼠后方補漏

2009年11月08日 13:32
來源：北京青年報 作者：范輝

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本周監管部門除掀起一場聲勢浩大的捕鼠行動外，還發布了《中國證監會工作人員行為準則》 ———

本周基金行業最熱鬧的事莫過于新“老鼠倉”案發，景順長城、長城基金的三名基金經理在監管機構8月份的突擊檢查中落網，證監會再次掀起一場聲勢浩大的捕鼠行動。

根據監管機構描述，三人違規賬戶涉案從幾十萬到幾百萬不等。而三個基金經理早在案發之前就已相繼被停職，公司沒有把他們一辭了之，其中最主要的原因是配合監管機構調查。

可以確定，他們三人在公募基金乃至陽光私募的職業生涯將基本終結，而他們能夠為自己效命的公司最后做的事情也只有“勇敢地領罪”。從以往老鼠倉的處理經驗看，通常是除名、罰款、禁市。除了個人處罰外，此次老鼠倉還有三大看點：

由于今年刑法修正案已經對“老鼠倉”有了量刑規定，三名經理如果涉案嚴重，可能成為第一批被追究刑事責任的違規者，在中國基金史上留下不光彩的一筆。

另一大看點是監管機構明確提及的“連坐”機制是否生效。“老鼠倉”屢禁不止，案發公司稽核部、管理層是否受到處罰成為整個行業關注的焦點。按照證券投資基金法和民法通則相關規定，基金公司應對員工違法行為承擔相應的法律責任。

此外，涉案公司誰會率先走出道歉第一步值得期待。上投摩根、南方、融通三家曾發生過“老鼠倉”的公司，即便是案件坐實，公司也未曾向公眾有過正式的道歉。

在進行轟轟烈烈捕鼠行動的同時，證監會還發布了《中國證監會工作人員行為準則》，這被看作監管機構主動扎緊籬笆，管好后院。

基金業發展這十多年中，證監會為大大小小基金公司輸送了幾十位高管。可查資料顯示，已先后有42名證監會工作人員離職后到基金公司任董事、總經理、監事等高管職務，遍布33家基金公司。如國泰基金總經理金旭曾是證監會基金監管部綜合處處長，泰達荷銀總經理繆鈞偉也曾任基金部副處長。

有學者描述這種現象為“神仙下凡”。這些下凡的“神仙”大都長袖善舞，讓很多公司的高管羨慕不已。而身價的暴漲也讓一些在職官員心中癢癢，雖然不至于大開方便之門，但自己未來有可能也步入公司，怎么好意思為難前同事，這不是斷了自己將來的“錢途”嗎？

此次證監會再次重申“下凡”準則，明確了證監會領導人員離職后3年內不得到基金公司、證券公司等監管對象中任職。這對中小投資者是件好事，天天想著下海掙錢，哪能全身心地投入到滅鼠行動中去？一個星期，兩件大事，監管機構把保護中小投資者利益放在心上了。

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