長盛基金徐凌峰：定制版一對多真正實現(xiàn)投資個性化

2009年11月09日 01:20
來源：中國證券網(wǎng)－上海證券報

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⊙本報記者 王文清 見習(xí)記者 楊子

隨著中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展和民間財富的積累，高端人群的財富管理需求日益旺盛，正是在這樣一種大背景下，基金專戶理財“一對多”登上歷史舞臺伊始，但面對私募與券商理財業(yè)務(wù)在這一領(lǐng)域的爭奪，基金在高端細(xì)分市場能否站穩(wěn)腳跟？在高度聚焦的市場關(guān)注之下，初次亮相的基金專戶一對多業(yè)務(wù)如何能夠穩(wěn)健推進(jìn)？本期《基金周刊》邀請到長盛基金專戶理財部執(zhí)行總監(jiān)徐凌峰與大家分享他的心得。

記者：基金公司普遍重視“一對多”業(yè)務(wù)，長盛基金在這一領(lǐng)域?qū)⒂性鯓拥囊?guī)劃藍(lán)圖和具體安排？

徐凌峰：我們公司非常重視專戶理財業(yè)務(wù)，力求做到專戶理財業(yè)務(wù)、公募基金、社保組合和國際化業(yè)務(wù)四業(yè)并舉。因此，專戶理財業(yè)務(wù)是公司為實現(xiàn)“國際化、全能型”基金管理公司的目標(biāo)所必須大力發(fā)展的一項業(yè)務(wù)。

長盛基金專戶理財部負(fù)責(zé)開展特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，由公司總經(jīng)理直接領(lǐng)導(dǎo)。公司專門設(shè)立了專戶管理委員會，指導(dǎo)專戶理財部的工作。同時配備了出色的專戶管理團(tuán)隊。部門目前共配有專職員工15名，其中，本次推出的專戶團(tuán)隊目前正式到位的投資經(jīng)理有8人，投資經(jīng)理具有豐富的投資經(jīng)驗，均具有10多年的投研經(jīng)歷，經(jīng)歷過數(shù)個牛熊周期的考驗。同時我們在專戶產(chǎn)品線方面做了充分的儲備，目前已研發(fā)設(shè)計出11大類20多款標(biāo)準(zhǔn)化投資產(chǎn)品。

除標(biāo)準(zhǔn)化產(chǎn)品外，客戶還可以自由提出投資構(gòu)想，我們的產(chǎn)品設(shè)計經(jīng)理會根據(jù)客戶的要求為其量身定制理財產(chǎn)品，以滿足客戶的個性化需要，并可根據(jù)市場環(huán)境和客戶的風(fēng)險承受能力適時進(jìn)行靈活配置。

記者：長盛基金作為國內(nèi)首批社?；鸸芾砣酥唬@對專戶“一對多”業(yè)務(wù)的展開有無幫助？

徐凌峰：長盛基金是“老十家”基金公司之一，也是首批社保基金管理人之一，資產(chǎn)管理規(guī)模逾1000億元，長盛社保組合長期的管理經(jīng)驗對專戶投資非常有益。社保基金一直有著“類專戶化”的特性，其操作特點為重業(yè)績、厭惡風(fēng)險、靈活調(diào)度，而這種投資風(fēng)格非常適合同樣對穩(wěn)健性要求非常高的專戶“一對多”業(yè)務(wù)。社?；疬\作的長期經(jīng)驗積累以及成績，證明了公司在追求絕對收益上的優(yōu)勢，同時也增加了投資者對長盛的投資信心。

記者：在帶來機(jī)遇的同時，“一對多”業(yè)務(wù)對基金公司來說潛伏著什么風(fēng)險？如何克服這些風(fēng)險？在這方面，長盛基金將如何實施監(jiān)控？

徐凌峰：在風(fēng)險控制方面，公司內(nèi)部建立了以董事會下設(shè)風(fēng)險控制管理委員會為核心，由風(fēng)險控制管理委員會、監(jiān)察稽核部與金融工程部、相關(guān)業(yè)務(wù)部門構(gòu)成的四級風(fēng)險管理架構(gòu)。從事前、事中和事后進(jìn)行全方位的風(fēng)險監(jiān)控。

同時，公司內(nèi)部設(shè)立了嚴(yán)格的防火墻，通過制度約束、物理隔絕、技術(shù)監(jiān)控等方式，在專戶業(yè)務(wù)和公募業(yè)務(wù)之間劃分嚴(yán)格界限，專戶理財部和公募部門的業(yè)務(wù)和人員都嚴(yán)格區(qū)分，保障專戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的相對獨立性。

記者：從首只專戶“一對多”產(chǎn)品亮相，到現(xiàn)在將近兩個月的時間，超過百億的資金正在陸續(xù)進(jìn)入市場，長盛的前兩只專戶產(chǎn)品也相繼推出，請介紹一下您在投資上的策略。

徐凌峰：三季度的數(shù)據(jù)情況良好，國家經(jīng)濟(jì)向著好的方向發(fā)展，同時流動性的高峰已經(jīng)過去，在這種情況下，我認(rèn)為在年底之前市場會繼續(xù)保持平衡市的狀態(tài)。

投資方面，我們會繼續(xù)關(guān)注國家的各項政策，包括財政政策和貨幣政策的變化。因此，投資節(jié)奏需要把握。我們預(yù)計明年一季度拐點向上的行業(yè)可能會比較好。在目前的投資中我們關(guān)注與投資相關(guān)的細(xì)分行業(yè)如機(jī)械、出口復(fù)蘇相關(guān)行業(yè)以及與消費升級相關(guān)的行業(yè)。

長盛在業(yè)內(nèi)一直以穩(wěn)健著稱，長盛的專戶投資的理念為“穩(wěn)健、順勢、果敢、精準(zhǔn)”，在后市中，我們會保持一貫冷靜的態(tài)度，慎重的做出每一項投資決定，時刻將客戶的絕對收益放在首位。

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