老鼠倉出沒：盛傳上海某基金經(jīng)理抱著電腦跑

2009年11月09日 07:31
來源：理財周報 作者：代星

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“出事的遠(yuǎn)不止這兩家基金公司，也遠(yuǎn)不止這2個人”

記者 代星

僅僅6個月，又曝基金“老鼠倉”！

近日，據(jù)相關(guān)媒體報道，景順長城基金管理有限公司旗下原基金經(jīng)理涂強(qiáng)，長城基金管理有限公司旗下原基金經(jīng)理韓剛、劉海三人，涉嫌利用公司信息從事內(nèi)幕交易，有關(guān)部門正在依法進(jìn)行查處。

根據(jù)兩家基金公司的公告，上述三人均已于今年9月辭去基金經(jīng)理的職位。

理財周報記者獲知，業(yè)內(nèi)盛傳上海一家基金公司的基金經(jīng)理得知證監(jiān)會突擊檢查時，抱著電腦就跑了。

“出事的遠(yuǎn)不只這2家公司，僅這2家公司也不只這3位基金經(jīng)理。”

“8月份，深圳證監(jiān)局就來突擊檢查了，我以為局里會把這事壓下來不讓媒體知道，沒想到還是曝光了。深圳所有的公司全查了，包括我們。而且，出事的也不止景順和長城兩家，但是他們是最嚴(yán)重的，而且聽說證據(jù)確鑿。”11月5日，深圳一基金公司人士對理財周報記者表示。

不僅出事的不只這兩家公司，更有業(yè)內(nèi)人士對記者表示，僅這兩家公司出事的也不只是這3位基金經(jīng)理。

“景順基金公司據(jù)說查出有問題的基金經(jīng)理不只涂強(qiáng)1個，涂強(qiáng)是單位的'老好人’，炒的資金也都是自己的，沒有外盤。還有更厲害的人物，只是壓下來了，就報了他一個。”

“而長城基金公司查出有問題的基金經(jīng)理其實(shí)是4個，有2個沒報出來，單位領(lǐng)導(dǎo)給壓下來了，不然影響太大。據(jù)說其中一個基金經(jīng)理只拿了20萬的資金在炒，單位領(lǐng)導(dǎo)覺得丟臉。”深圳另一基金公司人士對記者表示。

理財周報記者就上述人士的說法采訪了景順基金和長城基金。

長城基金相關(guān)人士則對記者表示：“關(guān)于這件事情，我們還沒有接到任何的正式通知和可以披露的相關(guān)信息，證監(jiān)會調(diào)查的過程和結(jié)果我們都還不清楚。”

證監(jiān)會自帶專用設(shè)備全面突擊檢查

其實(shí)，今年8月份，并不只有深圳的基金公司遭到證監(jiān)會的突擊檢查，北京和上海多家基金公司人士向理財周報記者證實(shí)，均接受過證監(jiān)會的檢查。

以北京為例，就在7月份華夏基金受證監(jiān)會例行檢查之后，第二周，北京另外一家基金公司也接受了證監(jiān)會的例行檢查。

該基金公司人士對理財周報記者表示：“原來證監(jiān)會也有這種例行檢查，有時候是1年1次，市場太平的時候2年才查1次。估計是因?yàn)?008年和2009年上半年曝出兩起'老鼠倉’事件之后，證監(jiān)會今年加大了檢查的力度。”

“證監(jiān)局的人事先沒有打過任何招呼，我們也沒聽到任何風(fēng)聲，他們直接到基金公司的辦公地點(diǎn)，出示完相關(guān)證件之后就要求整個辦公室的人全體起立，離開辦公區(qū)域，不讓帶走辦公用品，然后用他們自帶的專業(yè)設(shè)備挨個檢查每臺電腦。”深圳一基金公司人士對理財周報記者講述了他們公司遭受證監(jiān)局突擊檢查時的情況。

“證監(jiān)局的人員用一個類似U盤摸樣的東西插到USB接口上，一插上去，電腦里面所有的交易數(shù)據(jù)和信息就能全部找到，根本沒法隱藏。隨后，有問題的電腦就直接被帶走，進(jìn)行進(jìn)一步的檢查。”

據(jù)理財周報記者多方了解，在這次證監(jiān)會的突擊檢查中，北京的基金公司基本沒有出現(xiàn)什么問題，但深圳和上海都有基金公司“出事”。

最近坊間流傳，上海一內(nèi)資基金公司也被證監(jiān)會查出“有問題”，理財周報記者多方打聽，但沒得到確切消息。

不過，上海一基金公司人士告訴了記者一個戲劇性的情節(jié)：“在上海的基金公司遭到證監(jiān)會的突擊檢查時，有一家公司的1位員工抱著自己的電腦就跑了，從此杳無音信，再未露面。”

另外，深圳一基金公司人士告訴理財周報記者：“就在證監(jiān)會突擊檢查的時候，有基金公司員工正在參與交易，當(dāng)場被抓現(xiàn)行。而且有基金公司員工就是用本人的賬號在進(jìn)行交易。”

“檢查結(jié)果很嚴(yán)重 證監(jiān)會領(lǐng)導(dǎo)很生氣”

10月26日，全國基金行業(yè)聯(lián)席會議在北京召開，證監(jiān)會主席尚福林在會上指出：“任何機(jī)構(gòu)和個人，都不能觸犯'老鼠倉’、非公平交易和各種形式的利益輸送這三條'底線’。”

其實(shí)，尚福林主席重申“三條底線”并不是日常的“提醒”，而是另有深意。

北京一參加此次全國基金行業(yè)聯(lián)席會議的基金公司副總經(jīng)理對理財周報記者表示：“證監(jiān)會在7月份至9月份對全國基金公司的檢查中，發(fā)現(xiàn)了不少問題，有些還'情節(jié)十分嚴(yán)重’，證監(jiān)會領(lǐng)導(dǎo)'很生氣’。于是在檢查結(jié)束之后，證監(jiān)會召開了這次全國基金行業(yè)聯(lián)席會議，也算是對這次全面檢查的一個總結(jié)。”

尚福林主席在會議上提醒：要清醒地看到，與成熟市場相比，中國機(jī)構(gòu)投資者總體上還存在著資產(chǎn)規(guī)模偏小、發(fā)展不均衡、組織模式單一、投資理念不成熟、風(fēng)險意識不強(qiáng)、創(chuàng)新能力不足等問題。要嚴(yán)懲操縱市場、內(nèi)幕交易、利益輸送等違法違規(guī)行為，防范和化解系統(tǒng)性風(fēng)險。

出問題基金公司“且戰(zhàn)且退”

據(jù)理財周報記者采訪得知，經(jīng)證監(jiān)會突擊檢查，基金公司“老鼠倉”問題暴露之后，景順和長城兩家基金公司多位“涉案”的基金經(jīng)理都給公司遞交了辭呈。

但是基金公司怕一下大規(guī)模的人事變動給公司造成太大的負(fù)面影響，采取了“且戰(zhàn)且退”的戰(zhàn)術(shù)，先讓這些基金經(jīng)理回家待著，再慢慢的消化這些人事變動。

從景順長城基金公司的做法就可以看出這一“戰(zhàn)術(shù)”。

2009年8月7日，景順長城基金公司公告：聘任張繼榮先生為景順長城景系列開放式證券投資基金基金經(jīng)理，涂強(qiáng)先生、鄧春鳴先生不再擔(dān)任景順長城景系列開放式證券投資基金基金經(jīng)理。

2009年9月19日，景順長城基金公司再次公告：經(jīng)公司研究決定，涂強(qiáng)先生因個人原因不再擔(dān)任景順長城鼎益股票型證券投資基金(LOF)基金經(jīng)理職務(wù)，聘任張繼榮先生為景順長城鼎益股票型證券投資基金(LOF)基金經(jīng)理。

由于考慮到人事變動的負(fù)面影響，景順長城分兩次免掉了基金經(jīng)理涂強(qiáng)的相關(guān)職務(wù)。

就在9月19日，景順長城基金讓“涉案”基金經(jīng)理下課之后，長城基金也讓“涉案”基金經(jīng)理下馬。

9月22日，長城基金公司公告：聘任楊建華先生為“長城久富核心成長股票型證券投資基金(LOF)”基金經(jīng)理，聘任王定元先生為“長城貨幣市場證券投資基金”和“長城穩(wěn)健增利債券型證券投資基金”的基金經(jīng)理；

韓剛先生因個人原因不再擔(dān)任“長城久富核心成長股票型證券投資基金(LOF)”基金經(jīng)理；

劉海先生因個人原因不再擔(dān)任“長城貨幣市場證券投資基金”和“長城穩(wěn)健增利債券型證券投資基金”的基金經(jīng)理。

而就在證監(jiān)會8月份對深圳基金公司突擊檢查前幾天，此次“涉案”的長城基金前基金經(jīng)理劉海還被公司增加工作任務(wù)。

7月29日，長城基金公告：由于長城久泰中信標(biāo)普300指數(shù)證券投資基金(以下簡稱長城久泰)基金經(jīng)理楊建華同志因出國培訓(xùn)，自2009年7月23日始至2009年8月23日需離開工作崗位一個月。經(jīng)長城基金管理有限公司投資決策委員會臨時會議決定，由長城穩(wěn)健增利債券型證券投資基金基金經(jīng)理劉海同志在楊建華同志離崗期間代行長城久泰基金基金經(jīng)理的職責(zé)。

沒想到時隔2月，劉海就“涉案下課”。

北京一基金公司管理層人士對理財周報記者表示，在證監(jiān)會此次檢查之后，各基金公司都加強(qiáng)了公司內(nèi)控和對投資人員的監(jiān)管，規(guī)范了一系列的投資交易流程。

但該人士表示，景順和長城兩家基金公司曝出“老鼠倉”事情，不是行業(yè)的第一案，也很難是最后一案。各家基金公司必須把對公司的投資監(jiān)管放到重中之重的地位上，警鐘長鳴。

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