老鼠倉出沒：盛傳上海某基金經理抱著電腦跑

2009年11月09日 07:31
來源：理財周報 作者：代星

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“出事的遠不止這兩家基金公司，也遠不止這2個人”

記者 代星

僅僅6個月，又曝基金“老鼠倉”！

近日，據(jù)相關媒體報道，景順長城基金管理有限公司旗下原基金經理涂強，長城基金管理有限公司旗下原基金經理韓剛、劉海三人，涉嫌利用公司信息從事內幕交易，有關部門正在依法進行查處。

根據(jù)兩家基金公司的公告，上述三人均已于今年9月辭去基金經理的職位。

理財周報記者獲知，業(yè)內盛傳上海一家基金公司的基金經理得知證監(jiān)會突擊檢查時，抱著電腦就跑了。

“出事的遠不只這2家公司，僅這2家公司也不只這3位基金經理。”

“8月份，深圳證監(jiān)局就來突擊檢查了，我以為局里會把這事壓下來不讓媒體知道，沒想到還是曝光了。深圳所有的公司全查了，包括我們。而且，出事的也不止景順和長城兩家，但是他們是最嚴重的，而且聽說證據(jù)確鑿。”11月5日，深圳一基金公司人士對理財周報記者表示。

不僅出事的不只這兩家公司，更有業(yè)內人士對記者表示，僅這兩家公司出事的也不只是這3位基金經理。

“景順基金公司據(jù)說查出有問題的基金經理不只涂強1個，涂強是單位的'老好人’，炒的資金也都是自己的，沒有外盤。還有更厲害的人物，只是壓下來了，就報了他一個。”

“而長城基金公司查出有問題的基金經理其實是4個，有2個沒報出來，單位領導給壓下來了，不然影響太大。據(jù)說其中一個基金經理只拿了20萬的資金在炒，單位領導覺得丟臉。”深圳另一基金公司人士對記者表示。

理財周報記者就上述人士的說法采訪了景順基金和長城基金。

長城基金相關人士則對記者表示：“關于這件事情，我們還沒有接到任何的正式通知和可以披露的相關信息，證監(jiān)會調查的過程和結果我們都還不清楚。”

證監(jiān)會自帶專用設備全面突擊檢查

其實，今年8月份，并不只有深圳的基金公司遭到證監(jiān)會的突擊檢查，北京和上海多家基金公司人士向理財周報記者證實，均接受過證監(jiān)會的檢查。

以北京為例，就在7月份華夏基金受證監(jiān)會例行檢查之后，第二周，北京另外一家基金公司也接受了證監(jiān)會的例行檢查。

該基金公司人士對理財周報記者表示：“原來證監(jiān)會也有這種例行檢查，有時候是1年1次，市場太平的時候2年才查1次。估計是因為2008年和2009年上半年曝出兩起'老鼠倉’事件之后，證監(jiān)會今年加大了檢查的力度。”

“證監(jiān)局的人事先沒有打過任何招呼，我們也沒聽到任何風聲，他們直接到基金公司的辦公地點，出示完相關證件之后就要求整個辦公室的人全體起立，離開辦公區(qū)域，不讓帶走辦公用品，然后用他們自帶的專業(yè)設備挨個檢查每臺電腦。”深圳一基金公司人士對理財周報記者講述了他們公司遭受證監(jiān)局突擊檢查時的情況。

“證監(jiān)局的人員用一個類似U盤摸樣的東西插到USB接口上，一插上去，電腦里面所有的交易數(shù)據(jù)和信息就能全部找到，根本沒法隱藏。隨后，有問題的電腦就直接被帶走，進行進一步的檢查。”

據(jù)理財周報記者多方了解，在這次證監(jiān)會的突擊檢查中，北京的基金公司基本沒有出現(xiàn)什么問題，但深圳和上海都有基金公司“出事”。

最近坊間流傳，上海一內資基金公司也被證監(jiān)會查出“有問題”，理財周報記者多方打聽，但沒得到確切消息。

不過，上海一基金公司人士告訴了記者一個戲劇性的情節(jié)：“在上海的基金公司遭到證監(jiān)會的突擊檢查時，有一家公司的1位員工抱著自己的電腦就跑了，從此杳無音信，再未露面。”

另外，深圳一基金公司人士告訴理財周報記者：“就在證監(jiān)會突擊檢查的時候，有基金公司員工正在參與交易，當場被抓現(xiàn)行。而且有基金公司員工就是用本人的賬號在進行交易。”

“檢查結果很嚴重 證監(jiān)會領導很生氣”

10月26日，全國基金行業(yè)聯(lián)席會議在北京召開，證監(jiān)會主席尚福林在會上指出：“任何機構和個人，都不能觸犯'老鼠倉’、非公平交易和各種形式的利益輸送這三條'底線’。”

其實，尚福林主席重申“三條底線”并不是日常的“提醒”，而是另有深意。

北京一參加此次全國基金行業(yè)聯(lián)席會議的基金公司副總經理對理財周報記者表示：“證監(jiān)會在7月份至9月份對全國基金公司的檢查中，發(fā)現(xiàn)了不少問題，有些還'情節(jié)十分嚴重’，證監(jiān)會領導'很生氣’。于是在檢查結束之后，證監(jiān)會召開了這次全國基金行業(yè)聯(lián)席會議，也算是對這次全面檢查的一個總結。”

尚福林主席在會議上提醒：要清醒地看到，與成熟市場相比，中國機構投資者總體上還存在著資產規(guī)模偏小、發(fā)展不均衡、組織模式單一、投資理念不成熟、風險意識不強、創(chuàng)新能力不足等問題。要嚴懲操縱市場、內幕交易、利益輸送等違法違規(guī)行為，防范和化解系統(tǒng)性風險。

出問題基金公司“且戰(zhàn)且退”

據(jù)理財周報記者采訪得知，經證監(jiān)會突擊檢查，基金公司“老鼠倉”問題暴露之后，景順和長城兩家基金公司多位“涉案”的基金經理都給公司遞交了辭呈。

但是基金公司怕一下大規(guī)模的人事變動給公司造成太大的負面影響，采取了“且戰(zhàn)且退”的戰(zhàn)術，先讓這些基金經理回家待著，再慢慢的消化這些人事變動。

從景順長城基金公司的做法就可以看出這一“戰(zhàn)術”。

2009年8月7日，景順長城基金公司公告：聘任張繼榮先生為景順長城景系列開放式證券投資基金基金經理，涂強先生、鄧春鳴先生不再擔任景順長城景系列開放式證券投資基金基金經理。

2009年9月19日，景順長城基金公司再次公告：經公司研究決定，涂強先生因個人原因不再擔任景順長城鼎益股票型證券投資基金(LOF)基金經理職務，聘任張繼榮先生為景順長城鼎益股票型證券投資基金(LOF)基金經理。

由于考慮到人事變動的負面影響，景順長城分兩次免掉了基金經理涂強的相關職務。

就在9月19日，景順長城基金讓“涉案”基金經理下課之后，長城基金也讓“涉案”基金經理下馬。

9月22日，長城基金公司公告：聘任楊建華先生為“長城久富核心成長股票型證券投資基金(LOF)”基金經理，聘任王定元先生為“長城貨幣市場證券投資基金”和“長城穩(wěn)健增利債券型證券投資基金”的基金經理；

韓剛先生因個人原因不再擔任“長城久富核心成長股票型證券投資基金(LOF)”基金經理；

劉海先生因個人原因不再擔任“長城貨幣市場證券投資基金”和“長城穩(wěn)健增利債券型證券投資基金”的基金經理。

而就在證監(jiān)會8月份對深圳基金公司突擊檢查前幾天，此次“涉案”的長城基金前基金經理劉海還被公司增加工作任務。

7月29日，長城基金公告：由于長城久泰中信標普300指數(shù)證券投資基金(以下簡稱長城久泰)基金經理楊建華同志因出國培訓，自2009年7月23日始至2009年8月23日需離開工作崗位一個月。經長城基金管理有限公司投資決策委員會臨時會議決定，由長城穩(wěn)健增利債券型證券投資基金基金經理劉海同志在楊建華同志離崗期間代行長城久泰基金基金經理的職責。

沒想到時隔2月，劉海就“涉案下課”。

北京一基金公司管理層人士對理財周報記者表示，在證監(jiān)會此次檢查之后，各基金公司都加強了公司內控和對投資人員的監(jiān)管，規(guī)范了一系列的投資交易流程。

但該人士表示，景順和長城兩家基金公司曝出“老鼠倉”事情，不是行業(yè)的第一案，也很難是最后一案。各家基金公司必須把對公司的投資監(jiān)管放到重中之重的地位上，警鐘長鳴。

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