基金老鼠倉背后的監管風暴

2009年11月09日 07:41
來源：第一財經日報

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監管部門下一個檢查重點可能是利益輸送問題

朱李

對公募基金來說，過去的一周頗具戲劇色彩。

上周二，一則關于某基金公司被查出老鼠倉的傳聞從媒體圈流傳開來，并迅速成為基金從業人員熱議的話題，上海的多家基金公司被卷入這一傳言之中；

一天之后，媒體報道指出涉嫌老鼠倉的基金公司是景順長城與長城兩家基金公司，這一新聞在全行業內獲得了高度的關注，你甚至可以從遠在北京的基金公司中打聽到很多與此案相關的“細節”；

上周四，深圳市證監局發布公告稱，經檢查發現，景順長城基金公司基金經理涂強、長城基金公司基金經理韓剛、劉海涉嫌利用非公開信息買賣股票，涉嫌賬戶金額從幾十萬元至幾百萬元不等。該局同時表示，下一步將按照尚福林主席在第32次基金業聯席會上的講話精神，對基金公司有關人員是否觸犯“老鼠倉”、非公平交易和各種形式的利益輸送這三條底線的情況進一步開展主動監管。

這時，距今夏融通基金原基金經理張野被查處不過僅相隔數月。一年不到的時間里挖出至少4個“老鼠倉”，深圳證監局的雷霆一擊給業內帶來了不小的震撼。

攝像頭布成監控網

與此同時，一張由攝像頭布成的監控網也已在上海張開。在上周一上海基金公司督察長聯席會議之后，上海的基金公司對一條不成文的“硬”紀律達成了共識，即基金公司的投資部、交易室等重要辦公區域內必須安裝攝像頭，甚至還要針對各公司具體情況對攝像頭的位置做相應調整，以確保將公司的基金經理、交易員等人員的日常行為置于“有效監控”之下。

此前，大多基金公司也都在上述區域裝有攝像頭，但是其監控作用并未受到足夠重視。有消息稱，上海證監局在近期的一次例行檢查中隨機抽調一段錄像即發現畫面中的基金經理在交易時間使用手機與外界通話。

也就是在今年9、10月間，上海證監局三令五申，要求轄內基金加強對投資人員的管理，引發出上海基金公司對內部網絡權限、交易軟件安裝等一系列內控事宜的新一波整肅潮。在這之后，很多基金公司的員工現在只能在經過公司前臺時匆匆瞄一眼公共電腦上顯示的當日大盤情況。在這期間，有消息稱還有多家公司旗下的貨幣基金被查出存在違規行為，相關人員已經受到了監管部門的處罰。不過此消息尚未獲得確認。

監管力度“空前”

監管部門對基金公司投資人員監管的一系列動作還可追溯到今年更早的時候。事實上，今年夏天融通基金張野案被媒體爆出不久，深圳證監局召集轄區內基金公司開會，表示今后凡是被查出“老鼠倉”的公司，除對涉案基金經理進行查處外，如證實公司內控出現漏洞，還將對相關的董事長、總經理等高管追究責任。此后，上海、北京等地的證監局也先后向各自轄區內的基金公司傳達了類似的監管態度。有的證監局還對轄內基金公司出示加強監察稽核及風控崗位人員配置工作的提示函，要求所有公司在監察稽核及風控崗位配置的人員數不能少于公司總人數的6%。

“感覺今年和以往真的不太一樣，”一位有著多年稽核經驗的基金業內人士對CBN說，“今年夏天深圳證監局采取的突擊現場檢查的做法在業內是前所未有的，這讓其他公司非常震驚。在這之前，證監局的例行檢查，甚至基金公司自己的內審都不會做得那么細。”

另一位基金業人士對此表示深有同感，“監察稽核工作特別是投研管理成為今年基金行業的工作重點。”該人士還表示，監管部門的下一個檢查重點可能是行業內的利益輸送問題。