基金老鼠倉背后的監(jiān)管風暴

2009年11月09日 07:41
來源：第一財經(jīng)日報

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監(jiān)管部門下一個檢查重點可能是利益輸送問題

朱李

對公募基金來說，過去的一周頗具戲劇色彩。

上周二，一則關于某基金公司被查出老鼠倉的傳聞從媒體圈流傳開來，并迅速成為基金從業(yè)人員熱議的話題，上海的多家基金公司被卷入這一傳言之中；

一天之后，媒體報道指出涉嫌老鼠倉的基金公司是景順長城與長城兩家基金公司，這一新聞在全行業(yè)內獲得了高度的關注，你甚至可以從遠在北京的基金公司中打聽到很多與此案相關的“細節(jié)”；

上周四，深圳市證監(jiān)局發(fā)布公告稱，經(jīng)檢查發(fā)現(xiàn)，景順長城基金公司基金經(jīng)理涂強、長城基金公司基金經(jīng)理韓剛、劉海涉嫌利用非公開信息買賣股票，涉嫌賬戶金額從幾十萬元至幾百萬元不等。該局同時表示，下一步將按照尚福林主席在第32次基金業(yè)聯(lián)席會上的講話精神，對基金公司有關人員是否觸犯“老鼠倉”、非公平交易和各種形式的利益輸送這三條底線的情況進一步開展主動監(jiān)管。

這時，距今夏融通基金原基金經(jīng)理張野被查處不過僅相隔數(shù)月。一年不到的時間里挖出至少4個“老鼠倉”，深圳證監(jiān)局的雷霆一擊給業(yè)內帶來了不小的震撼。

攝像頭布成監(jiān)控網(wǎng)

與此同時，一張由攝像頭布成的監(jiān)控網(wǎng)也已在上海張開。在上周一上海基金公司督察長聯(lián)席會議之后，上海的基金公司對一條不成文的“硬”紀律達成了共識，即基金公司的投資部、交易室等重要辦公區(qū)域內必須安裝攝像頭，甚至還要針對各公司具體情況對攝像頭的位置做相應調整，以確保將公司的基金經(jīng)理、交易員等人員的日常行為置于“有效監(jiān)控”之下。

此前，大多基金公司也都在上述區(qū)域裝有攝像頭，但是其監(jiān)控作用并未受到足夠重視。有消息稱，上海證監(jiān)局在近期的一次例行檢查中隨機抽調一段錄像即發(fā)現(xiàn)畫面中的基金經(jīng)理在交易時間使用手機與外界通話。

也就是在今年9、10月間，上海證監(jiān)局三令五申，要求轄內基金加強對投資人員的管理，引發(fā)出上海基金公司對內部網(wǎng)絡權限、交易軟件安裝等一系列內控事宜的新一波整肅潮。在這之后，很多基金公司的員工現(xiàn)在只能在經(jīng)過公司前臺時匆匆瞄一眼公共電腦上顯示的當日大盤情況。在這期間，有消息稱還有多家公司旗下的貨幣基金被查出存在違規(guī)行為，相關人員已經(jīng)受到了監(jiān)管部門的處罰。不過此消息尚未獲得確認。

監(jiān)管力度“空前”

監(jiān)管部門對基金公司投資人員監(jiān)管的一系列動作還可追溯到今年更早的時候。事實上，今年夏天融通基金張野案被媒體爆出不久，深圳證監(jiān)局召集轄區(qū)內基金公司開會，表示今后凡是被查出“老鼠倉”的公司，除對涉案基金經(jīng)理進行查處外，如證實公司內控出現(xiàn)漏洞，還將對相關的董事長、總經(jīng)理等高管追究責任。此后，上海、北京等地的證監(jiān)局也先后向各自轄區(qū)內的基金公司傳達了類似的監(jiān)管態(tài)度。有的證監(jiān)局還對轄內基金公司出示加強監(jiān)察稽核及風控崗位人員配置工作的提示函，要求所有公司在監(jiān)察稽核及風控崗位配置的人員數(shù)不能少于公司總人數(shù)的6%。

“感覺今年和以往真的不太一樣，”一位有著多年稽核經(jīng)驗的基金業(yè)內人士對CBN說，“今年夏天深圳證監(jiān)局采取的突擊現(xiàn)場檢查的做法在業(yè)內是前所未有的，這讓其他公司非常震驚。在這之前，證監(jiān)局的例行檢查，甚至基金公司自己的內審都不會做得那么細。”

另一位基金業(yè)人士對此表示深有同感，“監(jiān)察稽核工作特別是投研管理成為今年基金行業(yè)的工作重點。”該人士還表示，監(jiān)管部門的下一個檢查重點可能是行業(yè)內的利益輸送問題。