監控風暴下基金經理人人自危 只談風月不談股票

2009年11月10日 21:24
來源：龍虎網

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“只談風月，莫談股票！”這句話已經成為時下許多基金人士MSN的簽名，近期在基金界內刮起的一股“監控風暴”已經讓不少的基金人士感到風聲鶴唳。

近日，據相關媒體報道，景順長城基金管理有限公司旗下原基金經理涂強，長城基金管理有限公司旗下原基金經理韓剛、劉海三人，涉嫌利用公司信息從事內幕交易，有關部門正在依法進行查處。為了徹底清除隱藏在基金業內的“碩鼠”，監管部門在近期加強了對基金界的監控，從基金經理到研究員，再到銷售……幾乎沒有一個不被監控。

記錄保存5年

“Msn監控、電話監聽、記錄保存5年，各位自己看著辦吧……”上海一位基金人士昨日將MSN改成上述簽名，大有一副“清者自清，濁者自濁”的氣勢。

上述基金人士告訴記者，公司的監管已經到了白熱化，“所有時間的MSN聊天記錄和通話記錄都會被監控，并保存5年的記錄，如果有涉嫌透露信息的事情敗露，很快就會查到你。”

中國證監會的最新指導意見，其中第二十六條顯示：基金公司固定電話應進行錄音，交易時間投資管理人員的移動電話、掌上電腦等移動通訊工具應集中保管，MSN、QQ等各類即時通信工具和電子郵件應實施全程監控并留痕，錄音、即時通信、電子郵件等資料應當保存五年以上。

該指導意見對于投資管理人員的闡述是：公司投資決策委員會成員，公司分管投資、研究、交易業務的高級管理人員，公司投資、研究、交易部門的負責人，基金經理、基金經理助理，以及中國證監會規定的其他人員。

本報記者經過多方了解，發現在目前的“監控風暴”中，各家基金公司采取的“監控”措施不盡相同，“監控”的最終目的無疑是———規范投資管理人員執業行為，防范利益沖突和道德風險，完善公司內部控制。在這種監控風暴下，基金界顯得人人自危，一副“山雨欲來風滿樓”的態勢。

上海一位基金經理昨日告訴記者，交易時間手機一律上交，無論在公司，還是出差都要求用公司配發的電腦，在電腦上的所有操作均被公司相關部門監控?！拔椰F在在MSN上和你說的話，瀏覽過的任何一個網頁，都已不是秘密。別問我股票啊，現在只談風月?！?/p>

據說，“鄧婕、徐帆”這樣的明星炒股新聞，成為時下基金經理們最津津樂道的事情，“還不如買我們的專戶理財，這樣豈不是更合理安全？”

上述上?；鸾浝砀嬖V記者，現在迷上了禪宗，“如果你和我談佛學，我什么都和你聊，但是股票千萬別問我，‘老鼠倉’也別問我?！?/p>

監管不僅在投研人員中展開，就連銷售人員也牽連其中。

“我上周就把筆記本給格式化了，安全一點。”深圳一家基金公司的渠道經理昨日告訴記者，自己公司的監控其實就是查基金經理的直系親戚的賬號，“每個基金經理的直系親戚開戶的賬號都被查了，但是這也就是形式主義，如果基金經理用一個陌生人的身份證開戶呢，你怎么查？”

堵，還是疏？

實際上，對于基金投資中的利益輸送等違規行為，監管部門一直保持了高度重視，并制定了一系列監管規則對其進行嚴格監管。如充分依托交易所，建立了較為完善的投資監控體系，嚴密監控基金的投資行為，防范利益輸送。但是，“老鼠倉”卻為何屢禁不止呢？

記者了解到，在現實中，基金經理的“老鼠倉”不僅不會使用直系親屬的賬戶，甚至連旁系親屬賬戶也很少使用。沒有完善的、可操作型的法規機制來硬性限制基金的違規行為，不出現“老鼠倉”反而奇怪了。而事實上，目前基金公司的員工很少有不買賣股票的，只是通過何種名義或手段來購買的問題。

“與其硬性限制基金經理不許買賣股票，不如像大禹治水一樣，變‘堵’為‘疏’，條件是必須公開透明。”上述上海基金經理昨日告訴記者，在這方面，發達國家一些成功經驗可以借鑒，“美國證券法就允許基金經理買股票，但在買入或賣出前須申報給其客戶和雇主。而且，基金經理在交易中要嚴格遵循‘交易優先次序’原則，就是為客戶執行的交易，應優先于本人的交易。還有就是基金經理要長期持有股票。”

換句話說，那就是，基金經理買賣股票，必須在雇主和客戶之后。這就解決了基金經理面對股票誘惑和自身職業道德之間的矛盾。

不過，上述基金經理也承認，在目前基金經理整體道德備受質疑的情況下，放行基金經理炒股的政策還是晚一點較好，“可以買基金嘛，基金經理買基金是允許的，我就買了一些自己公司的基金作為理財方式?！?/p>

據介紹，目前對基金經理的個人投資理財有較多禁止性規定，但是基金經理又是一個收入比較高的職業，他們投資理財的需求比一般人要更強。“有必要正視這個問題，‘疏’比‘堵’好得多?！币晃蝗萄芯繂T認為，一些基金公司使用的“基金經理份額激勵計劃”是近年來公募基金在經歷過大規模的資產擴張后，向公司內部治理遞延的重要舉措，值得更多的基金公司學習?！盎鸾浝砗脱芯繂T也是人，不能總是生活在監控中，如果手機、電腦都被監控，那以后家庭電話是不是也要被監控呢？”上海的那位基金經理對目前的“監控風暴”表達了自己的不滿，他認為是“一粒老鼠屎壞了一鍋湯”。

但是當記者反問“現在已經有了6?！鲜笫骸钡臅r候，上述基金經理不得不一個“?濉弊魑獯翁富暗慕崾?

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