老鼠倉(cāng)危及行業(yè)誠(chéng)信 基金業(yè)打鼠風(fēng)暴逐步深入

2009年11月11日 14:50
來源：海南日?qǐng)?bào)

人參與條評(píng)論

本報(bào)訊 記者日前從監(jiān)管部門得到確認(rèn)，兩家基金三位操作人員涉嫌存在“老鼠倉(cāng)”行為，深圳證監(jiān)局已經(jīng)提前介入稽查程序，并對(duì)三人正式立案稽查。據(jù)了解，下一階段，監(jiān)管部門將對(duì)基金公司有關(guān)人員是否觸犯“老鼠倉(cāng)”、非公平交易和各種形式的利益輸送三條底線的情況進(jìn)一步開展主動(dòng)監(jiān)管。

三人已被立案稽查

“深圳證監(jiān)局前段時(shí)間對(duì)深圳14家基金公司進(jìn)行了突擊檢查。事后，證監(jiān)局并未立刻對(duì)檢查結(jié)果進(jìn)行通報(bào)。目前已經(jīng)確認(rèn)有關(guān)公司的操作人員操作違紀(jì)違法問題。”深圳證監(jiān)局有關(guān)人士日前向記者表示。

記者進(jìn)一步向業(yè)內(nèi)了解到的情況是，長(zhǎng)城和景順長(zhǎng)城兩家基金公司與目前熱議的“老鼠倉(cāng)”有染。此前的一些公開信息也透露這方面的跡象。

記者從接近監(jiān)管部門的權(quán)威人士獲悉，深圳證監(jiān)局在前期的檢查中發(fā)現(xiàn)，景順長(zhǎng)城基金公司基金經(jīng)理涂強(qiáng)，長(zhǎng)城基金公司基金經(jīng)理韓剛、劉海涉嫌利用非公開信息買賣股票，涉嫌賬戶金額從幾十萬元至幾百萬元不等。而后監(jiān)管部門便對(duì)景順長(zhǎng)城基金公司基金經(jīng)理涂強(qiáng)和長(zhǎng)城基金經(jīng)理韓剛和劉海等三人正式立案稽查，目前調(diào)查結(jié)果已經(jīng)上報(bào)到證監(jiān)會(huì)。

該人士同時(shí)透露，這次突擊檢查暴露出風(fēng)險(xiǎn)控制方面諸多問題，除了被曝光的上述兩家，還有多家基金公司投研人士涉嫌違規(guī)炒股，因查無實(shí)據(jù)未予立案。

“老鼠倉(cāng)”危及行業(yè)誠(chéng)信

業(yè)內(nèi)人士認(rèn)為，“老鼠倉(cāng)”不時(shí)出現(xiàn)，這將會(huì)危及基金全行業(yè)的誠(chéng)信，打擊整個(gè)基金業(yè)投資者的信心。失去信心的投資者如果選擇大規(guī)模贖回基金，不僅會(huì)造成整個(gè)基金業(yè)發(fā)展滯后，也會(huì)引發(fā)整個(gè)證券市場(chǎng)流動(dòng)性緊縮。

2006年上投摩根事件是證監(jiān)會(huì)揪出的首例基金經(jīng)理“老鼠倉(cāng)”案。原上投摩根基金經(jīng)理唐建在擔(dān)任基金經(jīng)理助理起便以其父親名義和第三人賬戶，先于基金建倉(cāng)前買入新疆眾和的股票，其父的賬戶買入近6萬股，獲利近29萬元，另一賬戶買入20多萬股，獲利120多萬，總共獲利逾150萬元。

經(jīng)歷過2000年的“基金黑幕”后，國(guó)內(nèi)基金業(yè)對(duì)“老鼠倉(cāng)”一直有所控制，《證券法》中禁止了包括基金在內(nèi)的證券從業(yè)人員買賣股票，2007年年初證監(jiān)會(huì)基金部發(fā)文，很多內(nèi)容是針對(duì)基金經(jīng)理“老鼠倉(cāng)”的監(jiān)管。

大多數(shù)基金公司也規(guī)定，基金經(jīng)理在取得任職資格時(shí)，都要填寫直系親屬、直系親屬的子女的身份證號(hào)和股東代碼，投資管理人員的配偶及其未成年子女，不允許買賣股票。

“但中國(guó)目前金融實(shí)名制還沒有建立，所以很多投資人員可以用其他親屬、朋友的名字開戶?！?a href="http://www.qianchuanzi.net/app/hq/stock/sh600030/" target="_blank" title="中信證券 600030">中信證券一位基金研究人士說，投資管理者在投資某只股票前后，用自己的資金低位或同步買入，從股價(jià)上漲中獲利。

監(jiān)管繼續(xù)跟進(jìn)

業(yè)內(nèi)人士介紹，“老鼠倉(cāng)”在美國(guó)等成熟市場(chǎng)也存在，如何對(duì)“老鼠倉(cāng)”進(jìn)行控制已成為世界級(jí)難題。他們認(rèn)為，關(guān)鍵是內(nèi)部控制和管理。好的工作平臺(tái)，工作環(huán)境更重要，投資范圍和比例漲跌幅超過多少幅度要嚴(yán)格控制，交易和下單隔絕。

記者了解到，最近深圳證監(jiān)局有關(guān)負(fù)責(zé)人已明確表示，在下一階段，深圳證監(jiān)局將對(duì)基金公司有關(guān)人員是否觸犯“老鼠倉(cāng)”、非公平交易和各種形式的利益輸送這三條底線的情況進(jìn)一步開展主動(dòng)監(jiān)管。督促基金公司在制度、機(jī)制上采取防范措施，加強(qiáng)對(duì)投資管理人員的行為監(jiān)督和日常教育，加強(qiáng)對(duì)基金經(jīng)理等投資管理人員的通訊渠道、投資交易行為的嚴(yán)格管理。

同時(shí)，監(jiān)管部門將繼續(xù)完善監(jiān)控手段，強(qiáng)化監(jiān)管協(xié)作，加大現(xiàn)場(chǎng)檢查力度，主動(dòng)發(fā)現(xiàn)案件線索，及時(shí)調(diào)查處理，對(duì)基金經(jīng)理建“老鼠倉(cāng)”的行為重拳出擊，發(fā)現(xiàn)一起、查處一起，絕不手軟。 (來源：新華網(wǎng))

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