老鼠倉危及行業誠信 基金業打鼠風暴逐步深入

2009年11月11日 14:50
來源：海南日報

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本報訊 記者日前從監管部門得到確認，兩家基金三位操作人員涉嫌存在“老鼠倉”行為，深圳證監局已經提前介入稽查程序，并對三人正式立案稽查。據了解，下一階段，監管部門將對基金公司有關人員是否觸犯“老鼠倉”、非公平交易和各種形式的利益輸送三條底線的情況進一步開展主動監管。

三人已被立案稽查

“深圳證監局前段時間對深圳14家基金公司進行了突擊檢查。事后，證監局并未立刻對檢查結果進行通報。目前已經確認有關公司的操作人員操作違紀違法問題。”深圳證監局有關人士日前向記者表示。

記者進一步向業內了解到的情況是，長城和景順長城兩家基金公司與目前熱議的“老鼠倉”有染。此前的一些公開信息也透露這方面的跡象。

記者從接近監管部門的權威人士獲悉，深圳證監局在前期的檢查中發現，景順長城基金公司基金經理涂強，長城基金公司基金經理韓剛、劉海涉嫌利用非公開信息買賣股票，涉嫌賬戶金額從幾十萬元至幾百萬元不等。而后監管部門便對景順長城基金公司基金經理涂強和長城基金經理韓剛和劉海等三人正式立案稽查，目前調查結果已經上報到證監會。

該人士同時透露，這次突擊檢查暴露出風險控制方面諸多問題，除了被曝光的上述兩家，還有多家基金公司投研人士涉嫌違規炒股，因查無實據未予立案。

“老鼠倉”危及行業誠信

業內人士認為，“老鼠倉”不時出現，這將會危及基金全行業的誠信，打擊整個基金業投資者的信心。失去信心的投資者如果選擇大規模贖回基金，不僅會造成整個基金業發展滯后，也會引發整個證券市場流動性緊縮。

2006年上投摩根事件是證監會揪出的首例基金經理“老鼠倉”案。原上投摩根基金經理唐建在擔任基金經理助理起便以其父親名義和第三人賬戶，先于基金建倉前買入新疆眾和的股票，其父的賬戶買入近6萬股，獲利近29萬元，另一賬戶買入20多萬股，獲利120多萬，總共獲利逾150萬元。

經歷過2000年的“基金黑幕”后，國內基金業對“老鼠倉”一直有所控制，《證券法》中禁止了包括基金在內的證券從業人員買賣股票，2007年年初證監會基金部發文，很多內容是針對基金經理“老鼠倉”的監管。

大多數基金公司也規定，基金經理在取得任職資格時，都要填寫直系親屬、直系親屬的子女的身份證號和股東代碼，投資管理人員的配偶及其未成年子女，不允許買賣股票。

“但中國目前金融實名制還沒有建立，所以很多投資人員可以用其他親屬、朋友的名字開戶。”中信證券一位基金研究人士說，投資管理者在投資某只股票前后，用自己的資金低位或同步買入，從股價上漲中獲利。

監管繼續跟進

業內人士介紹，“老鼠倉”在美國等成熟市場也存在，如何對“老鼠倉”進行控制已成為世界級難題。他們認為，關鍵是內部控制和管理。好的工作平臺，工作環境更重要，投資范圍和比例漲跌幅超過多少幅度要嚴格控制，交易和下單隔絕。

記者了解到，最近深圳證監局有關負責人已明確表示，在下一階段，深圳證監局將對基金公司有關人員是否觸犯“老鼠倉”、非公平交易和各種形式的利益輸送這三條底線的情況進一步開展主動監管。督促基金公司在制度、機制上采取防范措施，加強對投資管理人員的行為監督和日常教育，加強對基金經理等投資管理人員的通訊渠道、投資交易行為的嚴格管理。

同時，監管部門將繼續完善監控手段，強化監管協作，加大現場檢查力度，主動發現案件線索，及時調查處理，對基金經理建“老鼠倉”的行為重拳出擊，發現一起、查處一起，絕不手軟。 (來源：新華網)

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