基金業監管風暴將起 被曝光基金經理或難逃重罰

2009年11月12日 02:30
來源：國際金融報

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貓真的來了(圖片來源：國際金融報)

治理“老鼠倉”不妨用點“毒鼠強”

本報記者 胡芳

“頑癥需用猛藥醫”，基金“老鼠倉”屢禁不止，于是市場呼吁重拳懲治“老鼠”們。盡管目前深圳涉案的基金公司和基金經理還處于調查當中，不過可以肯定的是，此次以身試法的基金經理們將受到重罰。而在經歷此次“老鼠倉”事件后，基金業將不可避免地刮起一場監管風暴。

后果很嚴重

盡管調查結果還未出爐，不過已有媒體報道，目前涉案的基金公司老總等14人已經受到相關的處罰。據該媒體稱，在日前召開的基金業第32次聯席會議上，總共有2名總經理、4名副總經理、4名督察長、4名基金經理受到處罰，其中處罰方式有監管談話、發出警告函、記入誠信檔案等。其中，對1名基金經理取消從業資格，并實施市場禁入。

這其中，除了包括之前已經曝光的融通基金的張野之外，深圳的景順長城和長城基金公司的3名基金經理據稱也已受到處罰。

記者昨日采訪了上述幾家基金公司，不過卻遭到了否認。長城基金相關人士表示，目前最后的處罰結果并未出爐，公司方面還在等待處理結果，至于受處罰的基金經理是否仍在上班，該工作人員表示，由于和基金經理不是在同一樓層上班，所以并不知曉。不過據消息人士透露，長城基金公司被調查的基金經理仍在公司上班，這也表明處理結果確實還未出爐。

此前，深圳證監局消息顯示，深圳證監局已經對上述老鼠倉事件進行了公示。該公告稱，深圳證監局對轄區14家基金公司的基金經理的執業行為進行突擊檢查中發現，景順長城基金公司基金經理涂強，長城基金公司基金經理韓剛、劉海涉嫌利用非公開信息買賣股票，涉嫌賬戶金額從幾十萬元至幾百萬元不等。深圳證監局立即啟動稽查提前介入程序，隨后正式立案稽查。目前案件調查正在進行之中。這也意味著調查結果還沒有出爐。

不管處理結果如何，業內人士分析表示，此次被曝光的基金經理可能將難逃重罰。

此前張野雖然僥幸逃過了刑事處罰，不過，今年2月28日通過的《刑法修正案(七)》規定，將嚴懲證券、期貨交易中的“老鼠倉”行為，最高可處5年以上10年以下有期徒刑、并處違法所得1倍以上5倍以下罰金。如果此次“老鼠倉”行為一旦被證實，涉案的基金經理將有可能需要承擔刑事責任。

“在突擊檢查中能查到如此多的問題，這次事件一旦查明清楚，可能將會從重處罰，畢竟監管層也希望‘殺一儆百，以儆效尤’。”德圣基金研究中心資深分析師肖鋒對記者說。

監管風暴將刮起

值得注意的是，在此次事件中，監管部門保持了一致的沉默，除了必要的說明以外，監管部門對“老鼠倉”事件并沒有發表過多的言論。但可以預見的是，一場監管風暴即將刮起。

“不可否認的是，此次‘老鼠倉’所反映出的問題和影響比想象中的還要大，相信不久之后，基金公司的督察部門自檢和監管部門的外檢將會接踵而至。”肖鋒說道。

而據記者了解，截至目前，監管部門對基金公司的檢查并未結束，據稱上海的基金公司仍有不少在接受檢查，還有為數不少的基金公司在進行內部自查。而在近日，更是有多家基金公司人士在MSN上發出信號，監管非常嚴厲。上海某中型基金公司市場人士在MSN簽名上寫道：“MSN、電話監控，信息保留5年，你們看著辦吧。”而此前對投研人士的監管更是擴大到了基金公司所有部門。據稱，就連多家基金公司設在外地的營銷分公司也禁止使用筆記本電腦和一些通信工具。

“快到年底了，各類檢查將紛至沓來，我們公司內部也在進行檢查，近期大家行事都要謹慎和小心。”上海一位基金公司人士說。

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