有問題隨時查：基金鼠害監管常規化

2009年11月12日 06:37
來源：第一財經日報

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王艷偉 別冶

[證監會對于基金公司及從業人員的違規處罰是分層次的，有的處罰結果需要對外公布，而有的處罰則只需要記錄到誠信檔案里，并不會對外公布，一般來說，這要視違規程度而定]

今年以來，監管層明顯加大了對基金業的檢查力度。除了例行檢查，在平時工作中隨時發現問題也會檢查。

在10月份召開的基金業第32次聯席會議上，證監會主席尚福林強調，要強化公司合規管理，任何機構和個人，都不能觸犯“老鼠倉”、非公平交易和各種形式的利益輸送這三條底線。

據一家財經媒體報道，在此次聯席會議上，證監會還通報了今年以來的查處內容：今年共計對13家公司進行稽查，其中3家基金公司有違規情況，對14名從業人員進行處罰，包括2名總經理、4名副總經理、4名督察長、4名基金經理。

深圳某基金公司督察長向CBN記者表示，上述會議的確通報了一些查處內容，但并沒有書面文件，也沒有通報具體的公司名稱。

正值位于深圳的幾家基金公司疑似“老鼠倉”事件曝光，上述會議內容很容易讓人聯想到近期“出事”的幾家基金公司。

但是，有業內人士提醒記者注意，上述被通報查處的基金公司，是由證監會稽查的，而近期的疑似“老鼠倉”事件則是由深圳證監局稽查的。兩個事件應該并無關聯。而且，證監會查處的違規情況，也并不一定是從業人員違規炒股，也有可能是基金公司在銷售、宣傳等其他方面的違規。

廣州某基金公司督察長也認為，聯席會議上所講的違規事件，與近期的深圳疑似“老鼠倉”事件應該沒有關系。

CBN記者從監管層方面了解到，證監會對于基金公司及從業人員的違規處罰是分層次的，有的處罰結果需要對外公布，而有的處罰則只需要記錄到誠信檔案里，并不會對外公布，一般來說，這要視違規程度而定。而對于需要向公眾宣布的處罰，證監會要經最后的調查核實、確認無誤后，才能公布。在例行檢查外，平時工作中隨時發現問題也會隨時檢查。

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