整改半年回看：融通基金并未受罰

2009年11月12日 12:58
來(lái)源：時(shí)代周報(bào) 作者：毛瀚民

人參與條評(píng)論

時(shí)代周報(bào)記者 毛瀚民

自時(shí)代周報(bào)5月7日首度披露證監(jiān)會(huì)徹查融通基金“老鼠倉(cāng)”后，不到2個(gè)月，融通基金經(jīng)理張野案告破。

證監(jiān)會(huì)6月19日公布了對(duì)融通基金原基金經(jīng)理張野違法違規(guī)一案的處罰決定。證監(jiān)會(huì)決定取消張野基金從業(yè)資格，沒(méi)收其違法所得229.48萬(wàn)元,并處400萬(wàn)元罰款，同時(shí)對(duì)其實(shí)施終身市場(chǎng)禁入。

顯然，融通基金在此過(guò)程中難辭其咎。在對(duì)張野個(gè)人進(jìn)行查處的同時(shí)，融通基金亦被證監(jiān)會(huì)基金部責(zé)令進(jìn)行為期6個(gè)月的整改，包括制度建設(shè)、投資管理、人員管理、審查稽核等方面的深入現(xiàn)場(chǎng)檢查。

融通基金公司督察長(zhǎng)吳冶平曾表示，公司對(duì)張野違法違規(guī)一事的發(fā)生深感痛心，并對(duì)此事給基金持有人以及公眾帶來(lái)的困擾深表歉意。

近半年之后，經(jīng)歷張野事件的融通基金公司整改如何？11月5日，時(shí)代周報(bào)記者再次來(lái)到位于漢唐大廈的融通基金公司，發(fā)現(xiàn)“老鼠倉(cāng)”陰影的后續(xù)影響遠(yuǎn)未結(jié)束。

一位工作人員拒絕了記者進(jìn)入公司采訪的要求，并要求記者聯(lián)系公司媒體聯(lián)絡(luò)人。

隨后，融通基金公司一位不愿具名的基金經(jīng)理在電話里告訴時(shí)代周報(bào)記者，張野事件在公司已經(jīng)告一段落，盡管張野的違規(guī)行為是個(gè)人造成的，但對(duì)融通公司的聲譽(yù)帶來(lái)非常大的負(fù)面影響，張野事件發(fā)生后，公司在管理基金經(jīng)理監(jiān)控方面改變非常大。

時(shí)代周報(bào)記者從深圳證監(jiān)局了解到，在張野事件被媒體曝光后，深圳證監(jiān)局局長(zhǎng)張?jiān)茤|在轄區(qū)的基金監(jiān)管工作會(huì)議上明確表示，投資管理人員、基金經(jīng)理的不良從業(yè)行為將作為今年監(jiān)管重點(diǎn)、治理重點(diǎn)和打擊重點(diǎn)。如出現(xiàn)利益輸送、基金經(jīng)理建“老鼠倉(cāng)”等嚴(yán)重違法違規(guī)事件，除懲罰當(dāng)事人，將實(shí)行“連坐”，追究公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理等主要領(lǐng)導(dǎo)的責(zé)任，并對(duì)基金公司進(jìn)行相應(yīng)處罰。

不過(guò)，與此前兩次“老鼠倉(cāng)”類似，張野的原東家，融通基金公司并未受處罰。

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