上海監(jiān)管部門(mén)捕鼠 基金業(yè)風(fēng)聲日緊

2009年11月12日 13:04
來(lái)源：時(shí)代周報(bào) 作者：李冰心

人參與條評(píng)論

時(shí)代周報(bào)記者 李冰心

“我們的確在查，也查到了一些問(wèn)題。”上海證券監(jiān)管部門(mén)一位負(fù)責(zé)人說(shuō)。這是在深圳證監(jiān)局曝光兩基金公司涉嫌“老鼠倉(cāng)”案后，上海監(jiān)管部門(mén)首次談及上?；鸸尽袄鲜髠}(cāng)”問(wèn)題。

各基金公司紛紛否認(rèn)

實(shí)際上，早在景順長(zhǎng)城、長(zhǎng)城兩家基金公司曝出“老鼠倉(cāng)”案之前，上?；鹑?nèi)已有相關(guān)消息傳出。有知情者稱(chēng)，滬上某基金公司基金經(jīng)理因涉嫌“老鼠倉(cāng)”已遭調(diào)查。不過(guò)，記者一再向監(jiān)管部門(mén)進(jìn)行求證，均未得到明確結(jié)論。

“深圳證監(jiān)局對(duì)三位基金經(jīng)理的立案稽查，也是對(duì)監(jiān)管層該監(jiān)管內(nèi)容精神的落實(shí)”，好買(mǎi)基金機(jī)構(gòu)一人員向時(shí)代周報(bào)記者表示，10月26日，證監(jiān)會(huì)主席尚福林在第32次基金業(yè)聯(lián)席會(huì)上提出基金監(jiān)管四個(gè)重點(diǎn)，第一條就是“強(qiáng)化公司合規(guī)管理，切實(shí)把保護(hù)投資者合法權(quán)益落到實(shí)處”，“上海顯然也應(yīng)有所行動(dòng)”。

上海證券監(jiān)管部門(mén)一位負(fù)責(zé)人向記者坦承，近期上海監(jiān)管部門(mén)的確在徹查基金公司違規(guī)行為，但由于調(diào)查仍在進(jìn)行中尚未最后定論，對(duì)于究竟是哪家公司因“老鼠倉(cāng)”被查，暫時(shí)還不便公布。

“不知道，反正肯定不可能是我們，”面對(duì)時(shí)代周報(bào)記者的詢(xún)問(wèn)，多家滬上基金公司相關(guān)人士在第一時(shí)間迅速撇清，紛紛表態(tài)“老鼠倉(cāng)”與己無(wú)關(guān)。

“被調(diào)查的絕對(duì)不止一家基金公司”、“不止三人”的傳聞不絕于耳，只要是在9月份變更的基金經(jīng)理都會(huì)受到媒體的懷疑，基金公司對(duì)此顯得很無(wú)奈。

不過(guò)，盡管“打鼠”風(fēng)暴來(lái)襲，新基金發(fā)行步伐并未因此放慢，本周基金在發(fā)數(shù)量達(dá)到12只，包括匯豐晉信中小盤(pán)、富國(guó)滬深300增強(qiáng)基金、東吳新經(jīng)濟(jì)股票基金、南方深成指ETF及其聯(lián)接基金，市場(chǎng)陸續(xù)投放5只基金進(jìn)入首發(fā)，且全部為指數(shù)型基金和偏股型基金。

“非合資公司、規(guī)模中小、平日低調(diào)?！边@是消息源對(duì)此次上海遭調(diào)查基金公司給出的關(guān)鍵詞，有媒體據(jù)此推測(cè)出重點(diǎn)懷疑對(duì)象為泰信基金公司，不過(guò)泰信基金市場(chǎng)人士立即對(duì)此表示否認(rèn)，稱(chēng)公司基金經(jīng)理都在正常上班。

而某知名網(wǎng)站基金論壇中，一篇《上海流傳新基金經(jīng)理“老鼠倉(cāng)”》的網(wǎng)文則將矛頭指向了一家合資基金公司。網(wǎng)文作者稱(chēng)，其日前去陸家嘴時(shí)“正好看到監(jiān)管部門(mén)的人從一幢寫(xiě)字樓出來(lái)，這幢寫(xiě)字樓有4家基金公司”，并聯(lián)系該基金公司近期高管更換、曾被查類(lèi)似案件等理由來(lái)推測(cè)其“可能性最大”。不過(guò)，這一消息也立即被該基金公司予以否認(rèn)。

盡管究竟是哪家公司被查尚未明確，但一個(gè)頗具戲劇性情節(jié)的傳聞已在基金圈內(nèi)流傳：“在上海的基金公司遭到證監(jiān)會(huì)的突擊檢查時(shí)，有一家公司的1名員工抱著自己的電腦就跑了，從此杳無(wú)音信，再未露面?！?/p>

交易室裝攝像頭

“上海的證券市場(chǎng)監(jiān)管還是相當(dāng)嚴(yán)格的，但這次也的確查出了一些問(wèn)題?！鼻笆霰O(jiān)管部門(mén)負(fù)責(zé)人說(shuō)。而某基金公司督察長(zhǎng)則透露，此前部分基金公司對(duì)投資人員的監(jiān)管并不嚴(yán)，甚至有總經(jīng)理“親自過(guò)問(wèn)”投資，對(duì)基金經(jīng)理下單指定買(mǎi)哪只股票的現(xiàn)象。

在監(jiān)管部門(mén)的要求下，今年以來(lái)，滬上各基金公司內(nèi)部監(jiān)控已有所加強(qiáng)，除上班時(shí)間手機(jī)上交的老規(guī)定，有的公司還在投資部和交易室安裝了攝像頭，并將監(jiān)控范圍擴(kuò)大到電子郵件、MSN上等。9、10月間，上海證監(jiān)局三令五申，要求轄內(nèi)基金加強(qiáng)對(duì)投資人員的管理，各基金公司再次加大了監(jiān)控力度?！拔覀円呀?jīng)在投資部、交易室都安裝了攝像頭，并且把所有證券交易的網(wǎng)站都屏蔽了?！蹦郴鸸救耸肯驎r(shí)代周報(bào)記者表示，“現(xiàn)在所有證券公司的網(wǎng)站都被屏蔽了，連首頁(yè)都上不了。”而另一家基金公司的市場(chǎng)人士則透露，連之前已受到全面監(jiān)控的網(wǎng)絡(luò)聊天工具，公司目前都已全部屏蔽。

據(jù)了解，11月初上?；鸸径讲扉L(zhǎng)聯(lián)席會(huì)議之后，各基金公司對(duì)一條不成文的規(guī)定達(dá)成了共識(shí)，即基金公司的投資部、交易室等重要辦公區(qū)域內(nèi)必須安裝攝像頭即時(shí)監(jiān)控，并針對(duì)各公司具體情況對(duì)攝像頭的位置作出相應(yīng)調(diào)整，以確保對(duì)公司基金經(jīng)理、交易員等人員的日常行為真正實(shí)現(xiàn)“有效監(jiān)控”。據(jù)稱(chēng)，攝像頭監(jiān)控之所以受到重視，是因?yàn)樯虾ＷC監(jiān)局在近期的一次例行檢查中隨機(jī)抽調(diào)一段錄像，發(fā)現(xiàn)某公司基金經(jīng)理在交易時(shí)間使用手機(jī)與外界通話所致。此間，還有消息稱(chēng)多家公司旗下的貨幣基金被查出違規(guī)行為，相關(guān)人員已經(jīng)受到了監(jiān)管部門(mén)的處罰，但這一消息也未得到監(jiān)管部門(mén)的官方確認(rèn)。

分析人士表示，目前監(jiān)管更為嚴(yán)格，對(duì)基金業(yè)來(lái)說(shuō)“是一件好事”。深圳的三個(gè)基金經(jīng)理可能只是此次“打鼠”風(fēng)暴的序幕，隨著監(jiān)管部門(mén)重拳出擊的力度加大，可能會(huì)有新的懲治對(duì)象浮出水面。

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