兩家基金公司回應(yīng)老鼠倉(cāng)

2009年11月13日 13:36
來(lái)源：新聞晚報(bào)

人參與條評(píng)論

□記者 楚怡俊

晚報(bào)訊 針對(duì)旗下三名基金經(jīng)理涉嫌“老鼠倉(cāng)”一事，景順長(zhǎng)城基金和長(zhǎng)城基金周四均發(fā)布公告稱，三人涉嫌個(gè)人買賣股票的行為被監(jiān)管部門立案稽查，目前調(diào)查尚在進(jìn)行之中。其行為屬個(gè)人行為，公司經(jīng)營(yíng)情況正常。兩家公司表示，公司將嚴(yán)格遵守法律法規(guī)，按照基金合同的約定，勤勉盡責(zé)地履行基金管理人職責(zé)，切實(shí)維護(hù)和保障基金持有人的利益。

此前，深圳證監(jiān)局對(duì)轄區(qū)14家基金公司的基金經(jīng)理的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行了突擊檢查。檢查發(fā)現(xiàn)，景順長(zhǎng)城基金公司基金經(jīng)理涂強(qiáng)，長(zhǎng)城基金公司基金經(jīng)理韓剛、劉海涉嫌利用非公開(kāi)信息買賣股票，涉嫌賬戶金額從幾十萬(wàn)元至幾百萬(wàn)元不等。深圳證監(jiān)局立即啟動(dòng)稽查提前介入程序，隨后正式立案稽查。

同類事件在過(guò)去也有發(fā)生，當(dāng)時(shí)的涉嫌公司最終同樣是以與當(dāng)事人劃清界限的方式了結(jié)事端。去年，上投摩根基金公司唐建、南方基金管理公司王黎敏搞“老鼠倉(cāng)”被證監(jiān)會(huì)處罰，但上投摩根只將唐建開(kāi)除撇清了自己；今年6月，融通基金管理有限公司原基金經(jīng)理張野搞“老鼠倉(cāng)”東窗事發(fā)，證監(jiān)會(huì)在通報(bào)時(shí)竟然申明 “純屬個(gè)人原因”。

然而，按照證券投資基金法和民法通則相關(guān)規(guī)定，基金公司應(yīng)對(duì)員工違法行為承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

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