3名基金經(jīng)理被查 監(jiān)管層將追究基金公司連帶責任

2009年11月13日 17:35
來源：經(jīng)濟觀察網(wǎng) 作者：申興

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經(jīng)濟觀察網(wǎng) 記者 申興 11月6日，深圳證監(jiān)局對外發(fā)布公告稱，該局在對轄區(qū)內(nèi)14家基金公司基金經(jīng)理執(zhí)業(yè)行為進行突擊檢查中，發(fā)現(xiàn)景順長城基金公司基金經(jīng)理涂強，長城基金公司基金經(jīng)理韓剛、劉海涉嫌利用非公開信息買賣股票。據(jù)初步檢查，涂強、韓剛、劉海三人涉案金額為幾十萬元到幾百萬元不等，上述案件已經(jīng)立案，目前仍在調(diào)查之中。

長城基金公司在一周后公告表示，該公司原基金經(jīng)理劉海、韓剛涉嫌個人買賣股票被監(jiān)管部門立案稽查，目前調(diào)查尚在進行之中。上述員工的行為屬個人行為，公司經(jīng)營情況正常。同日，景順長城也表示與涉“老鼠倉”基金經(jīng)理涂強劃清了界限。

6月19日，深圳證監(jiān)局召開轄區(qū)基金監(jiān)管工作會議，會上，深圳證監(jiān)局局長張云東表示，對于出現(xiàn)利益輸送、基金經(jīng)理建“老鼠倉”等嚴重違法違規(guī)事件的基金公司，不僅要嚴厲懲處當事人，而且要實行“連坐”，追究公司董事長、總經(jīng)理等主要領導的責任，對公司也要給予相應處罰。

記者獲悉，在張野事件后，證監(jiān)會便對融通基金的新業(yè)務資格進行了限制，而此次長城基金和景順長城基金的相關調(diào)查雖然尚未結束，但監(jiān)管部門已經(jīng)表態(tài)將追究公司和高管連帶責任。

深圳證監(jiān)局的一位負責人對記者表示，“我們希望盡快公布對于長城基金和景順長城基金三位基金經(jīng)理的調(diào)查結果，在盡量把事情往前趕。除了追究涉事基金經(jīng)理的責任，我們還將追究涉事基金公司高管的責任。我們要給基金公司壓力，避免他們再犯。”

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