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基金公司稱老鼠倉屬個人行為

2009年11月14日 11:17
來源:法制晚報 作者:何怡

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法制晚報 何怡

曝出“老鼠倉”整一周 景順長城和長城基金首次公開回應

本報訊 深圳基金業曝出三例“老鼠倉”已整整一周,卷入其中的兩家公司——景順長城基金和長城基金昨日同時發布公告,撇清自己的關系。

長城基金公司的公告稱,該公司原基金經理劉海、韓剛涉嫌個人買賣股票被監管部門立案稽查,目前調查尚在進行之中。上述員工的行為屬個人行為,公司經營情況正常。

近乎“克隆式”的語句也出現在景順長城基金公司的公告中,該公司也與涉嫌養“老鼠倉”的基金經理劃清了界限。

好買基金研究中心表示,“老鼠倉”行為是犯罪行為,該犯罪行為的正式罪名為“利用未公開信息交易罪”。該研究中心認為,如果調查結果成立,上述基金經理或將成為首批以該罪名追究刑事責任的基金經理。

而基金公司及公司內部高層也可能被追究連帶責任。記者從相關渠道獲悉,證監會在10月下旬召開的第32次基金業聯席會議上已透露出對相關人員處罰的信息。

據該次會議上的通報,今年以來,共計對14名基金從業人員進行了不同形式的處罰,涉及職位包括總經理、副總經理、督察長和基金經理等,這表明“連坐”制度已經施行。

調查

基金經理涉嫌老鼠倉事件調查

1.您認為老鼠倉事件是否僅僅是個人行為:
  是,完全屬于個人職業操守問題
  不是,暴露相關公司機制不完善
  不確定
2.您認為涉案其中的基金公司應該(多選):
  及時披露相關信息
  向投資者鄭重道歉
  賠償投資者損失
  健全完善內部機制
  加強內部風控管理
  接受整改和處罰
  其他
3.投資者利益受到損害,誰應對此負責(多選):
  自認倒霉
  涉案人員
  基金公司
  監管機構
  其他
[責任編輯:xinmiao]
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