老鼠倉沖擊下的珠三角基金公司

2009年11月15日 17:20
來源：投資者報 作者：岳永明

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《投資者報》記者 岳永明

11月的深圳，柔風拂面，當地的出租車司機很自豪地向來自北方的客人夸道，現在是深圳最好的季節。然而，舒適的清風難以遮擋8月以來證券監管層突擊檢查的“暴風雪”，這場“暴風雪”讓漩渦中心的深圳基金公司頗不寧靜。

11月5日，深圳證監局發布公告，該局對轄區14家基金公司的基金經理的執業行為進行突擊檢查，檢查發現，景順長城基金公司基金經理涂強，長城基金公司基金經理韓剛、劉海涉嫌利用非公開信息買賣股票，涉嫌賬戶金額從幾十萬元至幾百萬元不等，深圳證監局立即啟動稽查提前介入程序，隨后正式立案稽查。

深圳證監局有關人士11月10日告訴《投資者報》記者，目前案件調查正在進行之中，結果什么時候出來尚不知道。但有知情人士告訴《投資者報》，具體結果最早可能11月中下旬出來。

記者進一步采訪獲知，景順和長城基金公司在事件發生后，進一步加強了內控，目前他們也在等證監局的最終結果，涂強、韓剛、劉海雖然免去基金經理職務，但還照常到公司等待審查。

監管重拳出擊背后

今年8月，深圳證監局在沒有告訴基金公司的情況下，對深圳14家基金公司進行突查，監管層的突襲，在深圳以及全國基金業內掀起不小的波瀾。

據知情人士告訴《投資者報》記者，早在8月，檢查的初步結果已經出來，但當時，監管局讓兩家“出事”基金公司保守“秘密”，以方便調查。突擊檢查之后，兩公司已停止涂強等人的基金經理職務，改由公司其他人代替。

9月份，因檢查的具體結果尚不明確，而又迫于30個工作日內申報的法律要求，就如何擬寫受審查基金經理的離職公告，兩家公司都咨詢過深圳證監局，最后決定以“個人原因”作為不再擔任基金經理的理由。

9月19日、9月22日，景順長城基金公司和長城基金公司分別以“因個人原因”為由發布正式公告，涂強、韓剛、劉海不再擔任基金經理。

就坊間盛傳的“出事的遠不止這兩家基金公司”、“還有投研人士未曝光”等消息，深圳證監局相關人士告訴《投資者報》記者，“事情還在調查中，至于其他公司人員有沒有涉嫌違規，目前不方便說。”

嚴內控難抑老鼠倉

繼今年上半年融通基金曝出“老鼠倉”之后，深圳基金公司再曝“老鼠倉”，讓不少基民傷透了心。在北京近期舉辦的金博會上，一位姓王的基金投資者得知記者身份后，情緒激動地說：“我再也不買基金了。”這雖是氣話，也反映了基民對基金行業的擔心。

就在曝出“老鼠倉”的當周，《投資者報》記者走訪了深圳數十家基金公司，并對其內控有了直觀上的認識。

這些基金公司普遍設有一個玻璃柜子，柜子中有數十個小抽屜，抽屜里放著幾部手機，有手機的抽屜上了鎖，每個小抽屜上寫著基金經理的姓名。根據這些小抽屜，可以知道哪位基金經理在單位。

這些小抽屜由保安看守，交易時間基金經理不能拿走手機。同時，基金經理辦公固定在另一個專門的區域。

每家基金公司均有獨立的交易室，設有門禁系統，多家基金公司的員工告訴記者，在公司工作了數年，也無緣進去看一看。

很多基金公司在公司的每個角落里都安裝了攝像頭，在一個會議室或者某個“秘密”的房間里，通過數個墻掛式屏幕可以監控到每位員工、包括基金經理的一舉一動。

基金“一對多”業務部門有專門的工作區域，一般是一個獨立的房間，部門與部門間大多都設有門禁系統。基金公司的投研部門一般與其他部門相獨立，走訪的基金公司中，幾乎所有基金公司投研部門在同一樓層，而市場等其他部門會安排在其他樓層。

據多家基金公司介紹，投研部門人員的MSN、QQ等即時通訊工具被完全監控，電話有錄音，而且這些內容要保存五年以上。

此外，一些基金公司還推出最新招數——要求公司非投研部門人士不能看股票行情。但任職于北京的一位基金經理告訴記者，這種不近人情，采取“堵”的辦法并不能從根本上解決問題。

一位曾在證監局工作數年的基金公司督察長告訴《投資者報》記者，除了上述“監控”手段，基金公司督察長還可以向董事會申請監查基金經理的交易情況，且基金經理的交易情況可以通過公司的內部系統看到。他認為，此次“老鼠倉”事件給督察人員再次敲響了警鐘。

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