瑞和滬深300之基礎份額開放申購贖回和定投等業務

2009年11月15日 20:31
來源：中國證券網

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基金代碼：161207 基金簡稱：瑞和分級

國投瑞銀基金管理有限公司關于國投瑞銀瑞和滬深300指數證券投資基金之基礎份額開放申購、贖回和定期定額投資等業務的公告

國投瑞銀瑞和滬深300指數分級證券投資基金基金合同已于2009年10月14日生效。根據《國投瑞銀瑞和滬深300指數分級證券投資基金基金合同》和《國投瑞銀瑞和滬深300指數分級證券投資基金招募說明書》等的規定，國投瑞銀基金管理有限公司(以下簡稱"基金管理人"或"本公司")定于2009年11月19日起開始辦理國投瑞銀瑞和滬深300指數證券投資基金之基礎份額(簡稱"國投瑞銀瑞和滬深300指數"，場內簡稱"瑞和300"，基金代碼161207)的日常申購、贖回業務，新增部分機構場外代理國投瑞銀瑞和滬深300指數的申購、贖回業務，新增具有基金代銷業務資格的深交所會員單位場內代理國投瑞銀瑞和滬深300指數的申購、贖回業務，另在部分銷售機構開通國投瑞銀瑞和滬深300指數的定期定額投資業務。此外，國投瑞銀瑞和滬深300指數的基金份額的系統內轉托管和跨系統轉登記業務將同時開通。現將有關事項公告說明如下：

重要提示：

1、國投瑞銀瑞和滬深300指數分級證券投資基金是股票指數型證券投資基金，基金運作方式是契約型開放式，基金管理人為國投瑞銀基金管理有限公司，注冊登記機構為中國證券登記結算有限責任公司，基金托管人為中國工商銀行股份有限公司(以下簡稱"中國工商銀行")。

2、國投瑞銀瑞和滬深300指數分級證券投資基金的基金份額包括國投瑞銀瑞和滬深300指數證券投資基金之基礎份額(簡稱"國投瑞銀瑞和滬深300指數"，場內簡稱"瑞和300"，基金代碼161207)、國投瑞銀瑞和滬深300指數證券投資基金之小康份額(場內簡稱"瑞和小康"，交易代碼150008)與國投瑞銀瑞和滬深300指數證券投資基金之遠見份額(場內簡稱"瑞和遠見"，交易代碼150009)。

3、國投瑞銀瑞和滬深300指數投資者范圍為符合法律法規的個人投資者、機構投資者及合格境外機構投資者，以及法律法規或中國證監會允許購買開放式證券投資基金的其他投資者。

4、本公告僅對國投瑞銀瑞和滬深300指數開放申購、贖回和定期定額投資等相關事項予以說明。投資者欲了解本基金的詳細情況，請閱讀刊登在2009年9月14日《上海證券報》上的《國投瑞銀瑞和滬深300指數分級證券投資基金招募說明書》、《國投瑞銀瑞和滬深300指數分級證券投資基金基金份額發售公告》，或者登錄本基金管理人網站(www.ubssdic.com)查閱基金合同、招募說明書等資料。投資者還可撥打本公司客服電話(400-880-6868)或代銷機構咨詢電話咨詢基金的相關事宜。

5、投資者可以通過場外、場內兩種方式辦理國投瑞銀瑞和滬深300指數的申購、贖回業務，國投瑞銀瑞和滬深300指數的定期定額投資業務只能在場外已開通此業務的代銷機構辦理。

一、日常銷售渠道與銷售地點

(一)場外銷售機構

1、直銷機構

國投瑞銀基金管理有限公司直銷中心

辦公地址：深圳市福田區金田路4028號榮超經貿中心46層

電話：(0755)8357599483575993

傳真：(0755)82904048

聯系人：劉超曹麗麗

客戶服務電話：400-880-6868

公司網站：www.ubssdic.com

2、代銷機構及開辦業務

代銷機構名稱客服電話網址開通定期定投定投最低申購金額(元)

中國工商銀行95588www.icbc.com.cn

----

中國建設銀行95533www.ccb.com√100

中國銀行95566www.boc.cn

√100

中國農業銀行95599www.abchina.com----

交通銀行95559www.bankcomm.com√300

中國郵政儲蓄銀行95580www.psbc.com√200

招商銀行95555www.cmbchina.com√300

民生銀行95568www.cmbc.com.cn√100

中信銀行95558http://bank.ecitic.com√100

北京銀行010-96169www.bankofbeijing.com.cn√200

興業銀行95561www.cib.com.cn√100

浦發銀行95528www.spdb.com.cn√500

平安銀行40066-99999www.pingan.com√100

深圳發展銀行95501www.sdb.com.cn

√100

國泰君安證券4008888666www.gtja.com√100

中信建投證券4008888108www.csc108.com

√100

國信證券95536www.guosen.com.cn----

招商證券95565、4008888111www.newone.com.cn√100

廣發證券95575或致電各地營業網點www.gf.com.cn√100

銀河證券4008-888-888www.chinastock.com.cn√100

海通證券95553www.htsec.com√100

華泰聯合證券95513、4008888555www.lhzq.com√100

申銀萬國證券(021)962505www.sywg.com

----

興業證券4008888123www.xyzq.com.cn√100

湘財證券400-888-1551www.xcsc.com√100

華泰證券95597www.htsc.com.cn√300

光大證券10108998www.ebscn.com

√100

平安證券4008816168www.pingan.com√100

中銀國際證券400-620-8888www.bocichina.com√100

國盛證券(0791)6285337www.gsstock.com

√100

華安證券(0551)96518、400-80-96518www.hazq.com√100

中信金通證券(0571)96598www.bigsun.com.cn√200

中信萬通證券(0532)96577www.zxwt.com.cn√100

齊魯證券95538www.qlzq.com.cn√500

安信證券4008001001www.essence.com.cn√300

瑞銀證券400-887-8827www.ubssecurities.com√100000

國元證券400-8888-777www.gyzq.com.cn----

第一創業證券(0755)25832583www.firstcapital.com.cn√100

財通證券0571-96336(上海地區962336)www.ctsec.com----

長城證券400-6666-888www.cgws.com√100

渤海證券400-651-5988www.bhzq.com----

山西證券400-666-1618www.i618.com.cn√200

中投證券400-600-8008www.cjis.cn----

東方證券95503www.dfzq.com.cn----

廣州證券020-961303www.gzs.com.cn√200

東莞證券0769-961130www.dgzq.com.cn√100

東海證券400-888-8588www.longone.com.cn----

上海證券021-962518www.962518.com----

國都證券400-818-8118www.guodu.com----

國金證券4006-600109；95105111(四川省內撥打)www.gjzq.com.cn----

萬聯證券400-8888-133www.wlzq.com.cn√200

江海證券400-666-2288www.jhzq.com.cn√100

天相投顧(010)66045678www.txsec.com；www.txjijin.com----

華寶證券400-820-9898www.cnhbstock.com√100

財富證券0731-84403319www.cfzq.com----

方正證券95571www.foundersc.com√200

信達證券400-800-8899www.cindasc.com----

宏源證券4008-000-562www.hysec.com----

國聯證券400-888-5288www.glsc.com.cn√500

中金公司(公司總機)010-65051166www.cicc.com.cn----

廣發華福96326(福建省外加撥0591)www.gfhfzq.com.cn--100

江南證券0791-6768763www.scstock.com----

注1：上述代銷機構的各地代銷網點及聯系方式以各代銷機構公告為準。

2：定期定額投資業務的具體業務規則以本公司直銷中心及代銷機構的業務規則為準。

3、基金管理人可以根據相關法律法規要求，調整國投瑞銀瑞和滬深300指數的業務辦理機構，并及時公告。

(二)場內銷售機構

已具有基金代銷業務資格的深圳證券交易所會員單位。具體名單可在深圳證券交易所網站查詢。

二、申購(含定期定額投資)與贖回安排

(一)辦理國投瑞銀瑞和滬深300指數的申購(含定期定額投資)與贖回業務的開放日為深圳證券交易所的交易日(本基金管理人公告暫停時除外)。

開放時間為：每個基金開放日的9：30-15：00。(投資者在15：00以后提出場外申購(含定期定額投資)與場外贖回申請的，其基金份額交易價格為下一開放日的相應價格)。

由于各銷售機構系統及業務安排等原因，具體業務辦理時間可能有所不同，請詳見各銷售機構的具體規定。

若交易所交易時間更改或實際情況需要，本基金管理人可對日常業務時間進行調整，但此項調整應報中國證監會備案，并在實施日前2個工作日在至少一家指定媒體公告。

(二)申購與贖回的數額限制

1、國投瑞銀瑞和滬深300指數場外申購在中國工商銀行代銷網點的首次單筆申購最低金額為人民幣5，000元(含申購費，下同)，追加申購的單筆申購最低金額為人民幣1，000元；其它銷售機構網點的首次單筆申購最低金額為人民幣1，000元，追加申購的單筆申購最低金額為人民幣1，000元。

2、國投瑞銀瑞和滬深300指數場內申購的單筆申購最低金額為人民幣1，000元。

3、基金份額持有人在銷售機構贖回國投瑞銀瑞和滬深300指數的單筆贖回申請不得低于500份基金份額。基金份額持有人贖回時或贖回后在銷售機構網點保留的國投瑞銀瑞和滬深300指數余額不足500份的，在贖回時需一次全部贖回。

4、基金管理人、深圳證券交易所或中國證券登記結算有限責任公司可根據市場情況，在法律法規允許的情況下，調整上述對申購的金額和贖回的份額的數量限制，基金管理人必須在調整生效前依照《信息披露辦法》的有關規定至少在一家指定媒體及基金管理人網站公告并報中國證監會備案。

(三)申購與贖回費率

1、國投瑞銀瑞和滬深300指數的申購費率

(1)國投瑞銀瑞和滬深300指數的場外申購費率如下表：

申購金額(M)申購費率

M＜100萬元1.2%

100萬元≤M＜500萬元0.7%

500萬元≤M＜1，000萬元0.2%

M≥1，000萬元每筆1，000元

(2)國投瑞銀瑞和滬深300指數的場內申購費率由基金代銷機構比照場外申購費率執行。

(3)申購費用由基金申購人承擔，不列入基金財產，主要用于本基金的市場推廣、銷售、注冊登記等各項費用。

2、國投瑞銀瑞和滬深300指數的贖回費率

(1)國投瑞銀瑞和滬深300指數的場外贖回費率如下表：

持有時間(T)贖回費率

T＜1年0.5%

1≤T＜2年0.25%

T≥2年0%

注：上表中，1年按365天計算。

(2)國投瑞銀瑞和滬深300指數的場內贖回費率為0.5%。

(3)贖回費用由基金贖回人承擔，扣除用于市場推廣、注冊登記費和其他手續費后的余額歸基金財產，贖回費歸入基金財產的比例不得低于法律法規或中國證監會規定的比例下限。

3、基金管理人可以根據《基金合同》的相關約定調整費率或收費方式，基金管理人最遲應于新的費率或收費方式實施日前2個工作日在至少一家指定媒體及基金管理人網站公告。

4、基金管理人可以在不違背法律法規規定及《基金合同》約定的情形下根據市場情況制定基金促銷計劃，針對特定地域范圍、特定行業、特定職業的投資者以及以特定交易方式(如網上交易、電話交易等)等進行基金交易的投資者定期或不定期地開展基金促銷活動。在基金促銷活動期間，按相關監管部門要求履行相關手續后基金管理人可以適當調低國投瑞銀瑞和滬深300指數的申購費率和贖回費率。

三、費率優惠

部分代銷機構及國投瑞銀直銷網上交易已推出的網上交易申購費率優惠活動及其他費率優惠活動適用于本基金的場外申購(部分同時含定投)業務。詳見各代銷機構相關公告和本公司網站相關提示。

四、國投瑞銀瑞和滬深300指數的基金份額的系統內轉托管和跨系統轉登記業務的辦理請詳見《招募說明書》以及各銷售機構的具體規定。

五、基金份額凈值公告

從2009年11月19日起，基金管理人將在每個開放日通過指定媒體、基金管理人網站及客服系統等媒介和各銷售機構及指定網點營業場所公布國投瑞銀瑞和滬深300指數上一個開放日的基金份額凈值和基金份額累計凈值，同時通過深交所行情發布系統揭示凈值，簡稱"瑞和300"，基金代碼"161207"。

六、有部分投資者因在開戶時填寫的地址不夠準確完整，而未收到國投瑞銀瑞和滬深300指數的開戶和認購確認單。基金管理人特此提示，請投資者認真核對開戶信息，發現有誤請及時到開戶網點更正或與本公司客服中心聯系(400-880-6868)。

風險提示：基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。投資有風險，投資人申購國投瑞銀瑞和滬深300指數時應認真閱讀《基金合同》、《招募說明書》等相關法律文件。

特此公告。

國投瑞銀基金管理有限公司

2009年11月16日