滅鼠風聲緊：基金公司投研監控升級

2009年11月16日 06:12
來源：第一財經日報

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朱李

“連坐”與“暫停半年新業務”等處罰措施的威懾力終于讓基金公司的股東及高管們重新開始審視“老鼠倉”問題的輕重，對投研部門的監控管理也由此不斷升級。從最初的形同虛設，到現在的5秒截屏、換硬盤、換電腦，速度可謂一日千里。

第32次基金業聯席會議之后，在證監會的要求下，各地證監局對轄區內的基金公司開始了大規模的常規檢查。據多位業內人士透露，與以往的檢查不同，此次檢查基本不包括銷售合規方面的內容，而主要針對基金公司的公司治理、投研管理和風控稽核，其中對投研管理的重點是股票投資交易明細等核心數據，對固定收益類產品則關注較少。

據了解，在11月初，上海證監局已對轄區內內資、合資各1家基金公司進行了抽查。關于此次的檢查結果，業內傳說被抽查的內資公司因內控較嚴而安全過關，但抽查到的那家合資公司被發現有投資相關人員的MSN聊天記錄涉嫌違規，相關數據已被證監局提取并做進一步調查。

在常規的現場檢查之外，監管部門還將開展一次突擊檢查。上海地區的基金公司已經得到證監局針對常規檢查所做的檢查清單，并在按照清單的內容提前進行自查。一位基金公司相關人士對CBN記者表示，雖然以前每年都有例行檢查，但現在來看檢查的范圍與重點顯然已發生很大變化，趨勢是更加嚴格，為順應這種監管趨勢，基金公司唯有在投研管控方面嚴密防范。

至于防范的手段，此前上海基金公司在本月初的督察長聯席會議上已達成多項共識，包括在交易時間對投研人員手機集中保管、禁止無線上網、禁止使用無法監控留痕的即時通訊軟件、屏蔽券商交易網站、基金經理投資決策和交易信息嚴密隔離等。

除此之外，為求萬全，業內很多基金公司在投研管理方面還有一些個性化的“自選動作”。例如CBN獲悉上述被抽查的內資公司一直對能看到實時交易信息的人員的電腦每5秒鐘截屏一次，最近這一經驗陸續被不少基金公司采用，一般是每隔1分鐘截屏一次，有被監控者抱怨稱“連打開一下開心網也會被清清楚楚記錄在案”，不過這種做法確實使得受控者在訪問互聯網時有所顧忌。

為了掩蓋問題，換硬盤、換電腦之風也開始在業內興起。多位業內人士證實，多家基金公司的IT部門近期正在為公司投研部門更換硬盤甚至整部電腦。“成本低點就換硬盤，錢多的干脆整臺電腦都換掉。因為在之前的檢查中聽說監管部門的工具中包括可使電腦中被刪除信息全部恢復的軟件。”一位基金公司相關人士告訴CBN記者。

眼下風聲正緊，各基金公司均嚴陣以待，使得從業人員違規投資的風險大大加大。“以后恐怕很難再有‘老鼠倉’方面的猛料被曝出來了，因為大家現在已經很規范了。”一位業內人士這樣認為。

但是否果如其言，目前外界恐怕只能暫時打個問號。CBN記者了解到，就在最近，一家基金公司在自查中發現一位基金經理的電腦中留有大量交易記錄，但這一結果并未影響公司將此基金經理擢升為投資部總監的決定。“這說明部分基金公司的價值取向還是有很大的問題。”一位評論人士表示。

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