“券商屠夫”舉刀砍向基金老鼠倉

2009年11月16日 10:23
來源：天府早報(bào)

人參與條評(píng)論

證監(jiān)會(huì)對(duì)基金監(jiān)管的基調(diào)正在改變，“戰(zhàn)功卓著”的少壯派官員擔(dān)綱顯示整肅“老鼠倉”的決心

吳清已經(jīng)完全適應(yīng)了他的新角色。在這位40歲出頭官員的率領(lǐng)下，中國證監(jiān)會(huì)基金監(jiān)管部正在掀起一輪監(jiān)管風(fēng)暴。缺口從基金公司的“老鼠倉”打開，從深圳到上海、北京……他所扮演的新角色，很容易讓人想到2004年的券商大洗盤。當(dāng)時(shí)任職于機(jī)構(gòu)監(jiān)管部的吳清，正是那次行業(yè)大清洗的最主要推手，他也因此被業(yè)界稱為“券商屠夫”。

主動(dòng)出擊整治“老鼠倉”

8月下旬，深圳市證監(jiān)局突然對(duì)轄區(qū)內(nèi)14家基金公司進(jìn)行突擊檢查。一家接受檢查的基金公司人士回憶，“檢查來得非常突然，沒有提前打招呼，他們直接到前臺(tái)，指名要找投研部的某某，連會(huì)議室都沒進(jìn)直接就到了投研部門的辦公室。”

深圳證監(jiān)局曾將此次突查低調(diào)處理為一次“例行檢查”，在檢查結(jié)束后長(zhǎng)達(dá)兩個(gè)月的時(shí)間沒有對(duì)外發(fā)布任何消息。直到11月5日夜，深圳證監(jiān)局才正式對(duì)外披露了調(diào)查結(jié)果。

檢查發(fā)現(xiàn)，景順長(zhǎng)城基金公司基金經(jīng)理涂強(qiáng)，長(zhǎng)城基金公司基金經(jīng)理韓剛、劉海涉嫌利用非公開信息買賣股票，涉嫌賬戶金額從幾十萬元至幾百萬元不等。目前案件調(diào)查正在進(jìn)行之中。

據(jù)悉，此次監(jiān)管部門使用了微軟向國際刑警組織免費(fèi)提供的證據(jù)提取工具，一款名為“COFEE”(全稱為計(jì)算機(jī)在線法庭科學(xué)證據(jù)提取器)的軟件。

深圳證監(jiān)局突擊檢查后的第一個(gè)星期，北京多家公司進(jìn)行了嚴(yán)格的自查。在上海，3年內(nèi)未接受過檢查的基金公司都進(jìn)行了常規(guī)檢查。

“嚴(yán)厲打擊”不是官話

深圳市證監(jiān)局率先行動(dòng)，事后看來并不意外。

今年4月份，吳清剛剛到任基金部，融通基金的基金經(jīng)理頻繁進(jìn)行的“老鼠倉”操作被媒體發(fā)現(xiàn)蛛絲馬跡并曝光出來，這讓深圳證監(jiān)局大為尷尬。分析人士稱，此次主動(dòng)出擊應(yīng)該是有所準(zhǔn)備的。

證監(jiān)會(huì)對(duì)基金監(jiān)管的基調(diào)正在發(fā)生改變。擁有姚剛和吳清這兩個(gè)證監(jiān)會(huì)少壯派的基金部正在進(jìn)入新的階段。

今年以來，在證監(jiān)會(huì)的人事調(diào)整中，基金監(jiān)管部應(yīng)該是變化最大的一個(gè)部門，分管的副主席變更為姚剛，吳清調(diào)任基金部主任。

吳清曾在機(jī)構(gòu)部擔(dān)任過副主任、主任，2005年，改任券商風(fēng)險(xiǎn)處置辦主任，專事問題券商的風(fēng)險(xiǎn)處置。4年的時(shí)間內(nèi)，清擔(dān)任主任的風(fēng)險(xiǎn)辦共處置了南方證券、閩發(fā)證券、“德隆系”券商等31家違規(guī)證券公司，吳清本人也被證券界稱為“券商屠夫”，但是受到上層領(lǐng)導(dǎo)的賞識(shí)。

有統(tǒng)計(jì)稱證監(jiān)會(huì)參與證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置的近20位各級(jí)干部相繼獲得提升。今年3月，吳清被任命為基金部主任。“從另外一個(gè)角度上來說，這恰恰說明基金部在證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)內(nèi)的升格。”一位基金業(yè)內(nèi)人士稱。

吳清曾表示，“‘老鼠倉’行為是監(jiān)管部門最不能容忍的，發(fā)現(xiàn)一起就嚴(yán)厲打擊一起，絕不手軟。”現(xiàn)在看來，“券商屠夫”這番話并不是場(chǎng)面上的官話。 (經(jīng)濟(jì)觀察報(bào))

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