“券商屠夫”舉刀砍向基金老鼠倉

2009年11月16日 10:23
來源：天府早報

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證監會對基金監管的基調正在改變，“戰功卓著”的少壯派官員擔綱顯示整肅“老鼠倉”的決心

吳清已經完全適應了他的新角色。在這位40歲出頭官員的率領下，中國證監會基金監管部正在掀起一輪監管風暴。缺口從基金公司的“老鼠倉”打開，從深圳到上海、北京……他所扮演的新角色，很容易讓人想到2004年的券商大洗盤。當時任職于機構監管部的吳清，正是那次行業大清洗的最主要推手，他也因此被業界稱為“券商屠夫”。

主動出擊整治“老鼠倉”

8月下旬，深圳市證監局突然對轄區內14家基金公司進行突擊檢查。一家接受檢查的基金公司人士回憶，“檢查來得非常突然，沒有提前打招呼，他們直接到前臺，指名要找投研部的某某，連會議室都沒進直接就到了投研部門的辦公室。”

深圳證監局曾將此次突查低調處理為一次“例行檢查”，在檢查結束后長達兩個月的時間沒有對外發布任何消息。直到11月5日夜，深圳證監局才正式對外披露了調查結果。

檢查發現，景順長城基金公司基金經理涂強，長城基金公司基金經理韓剛、劉海涉嫌利用非公開信息買賣股票，涉嫌賬戶金額從幾十萬元至幾百萬元不等。目前案件調查正在進行之中。

據悉，此次監管部門使用了微軟向國際刑警組織免費提供的證據提取工具，一款名為“COFEE”(全稱為計算機在線法庭科學證據提取器)的軟件。

深圳證監局突擊檢查后的第一個星期，北京多家公司進行了嚴格的自查。在上海，3年內未接受過檢查的基金公司都進行了常規檢查。

“嚴厲打擊”不是官話

深圳市證監局率先行動，事后看來并不意外。

今年4月份，吳清剛剛到任基金部，融通基金的基金經理頻繁進行的“老鼠倉”操作被媒體發現蛛絲馬跡并曝光出來，這讓深圳證監局大為尷尬。分析人士稱，此次主動出擊應該是有所準備的。

證監會對基金監管的基調正在發生改變。擁有姚剛和吳清這兩個證監會少壯派的基金部正在進入新的階段。

今年以來，在證監會的人事調整中，基金監管部應該是變化最大的一個部門，分管的副主席變更為姚剛，吳清調任基金部主任。

吳清曾在機構部擔任過副主任、主任，2005年，改任券商風險處置辦主任，專事問題券商的風險處置。4年的時間內，清擔任主任的風險辦共處置了南方證券、閩發證券、“德隆系”券商等31家違規證券公司，吳清本人也被證券界稱為“券商屠夫”，但是受到上層領導的賞識。

有統計稱證監會參與證券公司風險處置的近20位各級干部相繼獲得提升。今年3月，吳清被任命為基金部主任。“從另外一個角度上來說，這恰恰說明基金部在證監會系統內的升格。”一位基金業內人士稱。

吳清曾表示，“‘老鼠倉’行為是監管部門最不能容忍的，發現一起就嚴厲打擊一起，絕不手軟。”現在看來，“券商屠夫”這番話并不是場面上的官話。 (經濟觀察報)

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