老鼠倉里捉鼠應引入第三方調查

2009年11月16日 10:51
來源：中國新聞網

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基金行業又現老鼠倉。深圳證監局11月5日披露，景順長城基金公司、長城基金公司旗下的三名基金經理涉嫌利用非公開信息買賣股票。

以往證監機構對基金行業進行檢查時，往往是先讓基金公司自查，因此在證監機構介入檢查之前，基金公司一般都做足了準備。深圳證監局突然襲擊似的檢查并不多見，這讓基金從業人員頗受震動，也可從中看出監管部門整頓市場的決心。

不過，要想肅清基金老鼠倉行為，僅僅依靠證監機構自揭家丑的勇氣和決心顯然還不夠。證監機構是基金公司的行業監督部門，兩者關系“曖昧”，不少基金公司高管都有在證監機構工作過的背景，基金公司之所以青睞拉這些人入伙，原因不言自明。因此，追查老鼠倉，引入第三方調查是很有必要的。

引入第三方調查的好處顯而易見。它首先避免了讓證監機構這“老子”查基金公司“兒子”成為一種揭露家丑的內部行動。如果僅僅讓“老子”查“兒子”，那么捉幾只小老鼠是容易辦到的，但能不能捉出那些大老鼠、肅清整個基金行業的老鼠倉，就要打個問號了。人們有理由懷疑：證監機構會不會為了擺脫自己管理不力的責任，避免“拔出蘿卜帶出泥”，讓捉鼠行動大事化小、小事化了，成為一盤殘局？

相比之下，第三方調查這樣的“獨立調查”，則是追查老鼠倉真相、揭露基金行業弊端、維護基民和投資者權利的利器。筆者以為，在牽扯到廣大投資者切身利益的調查中，若沒有客觀的第三方作為調查主角，缺少獨立的取證過程，忽視調查工作的程序正義，放棄外部監督，清查老鼠倉的效果就會大打折扣，難以贏得投資者的信任。

老鼠倉若偶爾發生，可歸為意外，但一而再、再而三地發生，就需要我們在監管制度上尋找原因了。只有修正舊的監管制度，建立起新的監管制度，才能從根本上解決問題。道理并不深奧，困難的是推倒原有監管制度的勇氣和魄力。讓第三方調查成為徹查老鼠倉和其他證券違法行為的主角已不容拖延，期待管理層能夠為維護證券和基金行業的健康發展早下決心。 (李允峰)

(來源：京華時報　)

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