證監(jiān)會(huì)打擊老鼠倉(cāng)或升級(jí) 抽查范圍擴(kuò)至券商

2009年11月17日 05:46
來(lái)源：21世紀(jì)經(jīng)濟(jì)報(bào)道

人參與條評(píng)論

于海濤

繼深圳證監(jiān)局突擊檢查基金公司曝出三基金經(jīng)理“老鼠倉(cāng)”后，11月16日，本報(bào)記者從多位券商人士處獲悉，上海證監(jiān)局于上周召開(kāi)相關(guān)會(huì)議，擬于近日對(duì)上海轄區(qū)證券公司、基金公司進(jìn)行相關(guān)現(xiàn)場(chǎng)檢查，檢查重點(diǎn)或是投研人員的執(zhí)業(yè)行為。

巧合的是，中國(guó)證監(jiān)會(huì)副主席劉新華15日在“北京國(guó)際金融論壇2009年會(huì)”上表示，今后證監(jiān)會(huì)將繼續(xù)強(qiáng)化對(duì)上市公司、證券公司、基金公司等市場(chǎng)主體的常規(guī)監(jiān)管，嚴(yán)厲打擊“老鼠倉(cāng)”、非法交易和各種形式的違法案件和背信行為。

一場(chǎng)針對(duì)從業(yè)人員的監(jiān)管風(fēng)暴將就此升級(jí)。

抽查范圍擴(kuò)至券商

根據(jù)記者目前獲得的信息，上海轄區(qū)本次現(xiàn)場(chǎng)檢查的范圍將不僅是基金公司，同時(shí)擴(kuò)展到證券公司。

“并不是只有基金行業(yè)才有老鼠倉(cāng)，一般講到老鼠倉(cāng)時(shí)，很容易想到基金行業(yè)，實(shí)際上包括證券公司、商業(yè)銀行、信托、保險(xiǎn)公司，凡是有受托管理別人資產(chǎn)的人員，一方面在從事其職務(wù)活動(dòng)同時(shí)，利用自己或者親屬賬戶(hù)來(lái)做相同的交易，都可以叫做老鼠倉(cāng)，只是形式不太一樣。”一位中國(guó)證監(jiān)會(huì)人士此前對(duì)本報(bào)記者說(shuō)。

根據(jù)證監(jiān)系統(tǒng)的“轄區(qū)監(jiān)管責(zé)任制”職能分工，上海證監(jiān)局此次進(jìn)行的當(dāng)屬有針對(duì)性的日常檢查，檢查重點(diǎn)即目前市場(chǎng)較為關(guān)注的“老鼠倉(cāng)”。

一位券商合規(guī)部人士分析，此次對(duì)基金公司的檢查，應(yīng)與深圳局一樣，“為落實(shí)中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于加強(qiáng)基金公司投資管理人員管理的有關(guān)要求”。

而對(duì)證券公司的檢查，此前中國(guó)證監(jiān)會(huì)主席尚福林在“證券公司合規(guī)管理座談會(huì)”上的講話(huà)可見(jiàn)端倪。

尚福林要求證券公司在合規(guī)方面需強(qiáng)化重點(diǎn)領(lǐng)域和環(huán)節(jié)，其中之一就是“建立健全信息隔離墻制度，防范利益沖突”。

“隨著市場(chǎng)形勢(shì)的變化，這項(xiàng)工作的必要性和重要性越來(lái)越突出，應(yīng)該引起高度重視，并下大力氣予以推進(jìn)。”在尚看來(lái)，努力防范公司與客戶(hù)、客戶(hù)與客戶(hù)之間的利益沖突以及內(nèi)幕信息的不當(dāng)使用。

前述證監(jiān)會(huì)人士表示，在包括基金業(yè)的眾多代客理財(cái)行業(yè)，在老鼠倉(cāng)的形式上，還有可能向別人輸送利益的行為，比如同一基金公司公募基金與專(zhuān)戶(hù)理財(cái)之間、券商自營(yíng)業(yè)務(wù)與集合理財(cái)業(yè)務(wù)之間均可能存在利益輸送。

從業(yè)人員監(jiān)管趨嚴(yán)

在對(duì)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為從嚴(yán)監(jiān)管的同時(shí)，證監(jiān)會(huì)對(duì)系統(tǒng)內(nèi)的工作人員也提出了嚴(yán)格要求。

11月4日發(fā)布的《中國(guó)證監(jiān)會(huì)工作人員行為準(zhǔn)則》明確要求，證監(jiān)系統(tǒng)內(nèi)工作人員不得買(mǎi)賣(mài)股票和從事期貨交易。

而對(duì)頻頻發(fā)生的證監(jiān)系統(tǒng)工作人員“下海”引發(fā)的潛在“監(jiān)管權(quán)利益輸送”，該準(zhǔn)則規(guī)定，工作人員不得在監(jiān)管對(duì)象以及其他營(yíng)利性組織兼任職務(wù)，而在離職后要經(jīng)過(guò)一定的“冷凍期”，才能到監(jiān)管對(duì)象中任職。

“規(guī)定期限按規(guī)定，領(lǐng)導(dǎo)人員是三年，一般的工作人員是兩年。”中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人說(shuō)，離職工作人員分兩種情況，一種是由組織批準(zhǔn)調(diào)動(dòng)的，如相關(guān)人員去銀河證券任職，銀河是會(huì)管證券公司，為了工作需要由組織批準(zhǔn)；還有一些是個(gè)人辭職，離開(kāi)后經(jīng)過(guò)一段時(shí)期的冷凍期到一些單位去工作。

值得注意的是，此規(guī)定并無(wú)硬性約束效力。

“離開(kāi)后就不歸我們管理了，不算我的工作人員，如果處理就超出職權(quán)范圍，如果相關(guān)行為違反了我們的要求，再來(lái)證監(jiān)會(huì)辦理業(yè)務(wù)時(shí)，會(huì)按照法律法規(guī)，比如高管人員，不符合冷凍期限就不符合條件不批任職，或不受理相關(guān)業(yè)務(wù)申請(qǐng)等。”該負(fù)責(zé)人說(shuō)。

實(shí)際上，根據(jù)《公務(wù)員法》，對(duì)違反該規(guī)定的，應(yīng)由工商部門(mén)對(duì)其從業(yè)行為進(jìn)行處理。但到目前為止，從證監(jiān)會(huì)離職而未滿(mǎn)冷凍期即到基金公司、證券公司任職的也不在少數(shù)，尚未有公開(kāi)信息顯示有人受此處理。

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