證監會打擊老鼠倉或升級 抽查范圍擴至券商

2009年11月17日 05:46
來源：21世紀經濟報道

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于海濤

繼深圳證監局突擊檢查基金公司曝出三基金經理“老鼠倉”后，11月16日，本報記者從多位券商人士處獲悉，上海證監局于上周召開相關會議，擬于近日對上海轄區證券公司、基金公司進行相關現場檢查，檢查重點或是投研人員的執業行為。

巧合的是，中國證監會副主席劉新華15日在“北京國際金融論壇2009年會”上表示，今后證監會將繼續強化對上市公司、證券公司、基金公司等市場主體的常規監管，嚴厲打擊“老鼠倉”、非法交易和各種形式的違法案件和背信行為。

一場針對從業人員的監管風暴將就此升級。

抽查范圍擴至券商

根據記者目前獲得的信息，上海轄區本次現場檢查的范圍將不僅是基金公司，同時擴展到證券公司。

“并不是只有基金行業才有老鼠倉，一般講到老鼠倉時，很容易想到基金行業，實際上包括證券公司、商業銀行、信托、保險公司，凡是有受托管理別人資產的人員，一方面在從事其職務活動同時，利用自己或者親屬賬戶來做相同的交易，都可以叫做老鼠倉，只是形式不太一樣。”一位中國證監會人士此前對本報記者說。

根據證監系統的“轄區監管責任制”職能分工，上海證監局此次進行的當屬有針對性的日常檢查，檢查重點即目前市場較為關注的“老鼠倉”。

一位券商合規部人士分析，此次對基金公司的檢查，應與深圳局一樣，“為落實中國證監會關于加強基金公司投資管理人員管理的有關要求”。

而對證券公司的檢查，此前中國證監會主席尚福林在“證券公司合規管理座談會”上的講話可見端倪。

尚福林要求證券公司在合規方面需強化重點領域和環節，其中之一就是“建立健全信息隔離墻制度，防范利益沖突”。

“隨著市場形勢的變化，這項工作的必要性和重要性越來越突出，應該引起高度重視，并下大力氣予以推進。”在尚看來，努力防范公司與客戶、客戶與客戶之間的利益沖突以及內幕信息的不當使用。

前述證監會人士表示，在包括基金業的眾多代客理財行業，在老鼠倉的形式上，還有可能向別人輸送利益的行為，比如同一基金公司公募基金與專戶理財之間、券商自營業務與集合理財業務之間均可能存在利益輸送。

從業人員監管趨嚴

在對從業人員執業行為從嚴監管的同時，證監會對系統內的工作人員也提出了嚴格要求。

11月4日發布的《中國證監會工作人員行為準則》明確要求，證監系統內工作人員不得買賣股票和從事期貨交易。

而對頻頻發生的證監系統工作人員“下海”引發的潛在“監管權利益輸送”，該準則規定，工作人員不得在監管對象以及其他營利性組織兼任職務，而在離職后要經過一定的“冷凍期”，才能到監管對象中任職。

“規定期限按規定，領導人員是三年，一般的工作人員是兩年。”中國證監會有關部門負責人說，離職工作人員分兩種情況，一種是由組織批準調動的，如相關人員去銀河證券任職，銀河是會管證券公司，為了工作需要由組織批準；還有一些是個人辭職，離開后經過一段時期的冷凍期到一些單位去工作。

值得注意的是，此規定并無硬性約束效力。

“離開后就不歸我們管理了，不算我的工作人員，如果處理就超出職權范圍，如果相關行為違反了我們的要求，再來證監會辦理業務時，會按照法律法規，比如高管人員，不符合冷凍期限就不符合條件不批任職，或不受理相關業務申請等。”該負責人說。

實際上，根據《公務員法》，對違反該規定的，應由工商部門對其從業行為進行處理。但到目前為止，從證監會離職而未滿冷凍期即到基金公司、證券公司任職的也不在少數，尚未有公開信息顯示有人受此處理。

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