證監(jiān)會：深圳基金老鼠倉事件進入調(diào)查程序

2009年11月18日 02:30
來源：中國證券網(wǎng)－上海證券報

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⊙記者 張歡

中國證監(jiān)會基金部相關(guān)負責人17日表示，深圳“老鼠倉”事件已進入證監(jiān)會的調(diào)查程序，具體結(jié)果有待證監(jiān)會稽查部門的調(diào)查。

深圳證監(jiān)局5日宣布，對轄區(qū)14家基金公司的基金經(jīng)理執(zhí)業(yè)行為進行了突擊檢查。檢查發(fā)現(xiàn)，景順長城基金公司基金經(jīng)理涂強、長城基金公司基金經(jīng)理韓剛、劉海涉嫌利用非公開信息買賣股票，涉嫌賬戶金額從幾十萬元至幾百萬元不等。證監(jiān)會相關(guān)部門及派出機構(gòu)隨后展開調(diào)查。

基金部相關(guān)負責人說，按照證監(jiān)會的分工，基金部負責對基金的日常管理。在程序上，如果出現(xiàn)類似案件應移交給證監(jiān)會稽查部門，立案調(diào)查后再經(jīng)“行政處罰委”審理處罰。

“坦率說我們對調(diào)查結(jié)果并不知曉，各個部門之間都有防火墻機制”，這位負責人說，“交易金額按市值算還是進出幾次算，這些都是調(diào)查部門的事情，并不在基金部管理的職責內(nèi)，至于如何進行刑事量刑也將由司法機關(guān)來定。”

針對有媒體報道證監(jiān)會“捉鼠”升級，上海證監(jiān)局將檢查擴大到證券公司，這位負責人說，證監(jiān)會所有派出機構(gòu)執(zhí)行檢查規(guī)程都是統(tǒng)一的。證監(jiān)會的職責更多體現(xiàn)在非現(xiàn)場活動方面，派出機構(gòu)則履行現(xiàn)場檢查等職責。如果得知調(diào)查結(jié)果，將會在第一時間進行公布。

近年來證監(jiān)會在打擊“老鼠倉”方面下了很大功夫，證監(jiān)會對基金監(jiān)管信息系統(tǒng)的數(shù)據(jù)集中、集合處理能力有了很大提高，檢查和行動調(diào)查手段目前也相當完備。

“涉及到投資人員行為管理方面，相關(guān)部門也做了很多工作，在基金公司，所有投資人員上班時，都要將手機放在指定的位置”，這位負責人說，“而上海的經(jīng)驗更值得借鑒：放手機的格子放在醒目位置上，還是透明的，所有人一目了然。”

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