深圳基金碩鼠移交證監會稽查部門

2009年11月18日 07:05
來源：第一財經日報

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依據調查結果或追究刑責

陸媛 朱李

證監會相關部門負責人昨日對CBN表示，深圳三位基金經理涉嫌利用非公開信息買賣股票一案目前已移交證監會稽查部門調查。目前《刑法修正案(七)》已經生效，此次涉案的基金經理是否會受刑事處罰要依調查結果而定。

該位負責人是在昨日舉行的證監會新聞發布會上回答CBN的提問時作上述表示的。

此前，上投摩根和南方基金前基金經理唐建和王黎敏案先后被查處。去年4月21日，證監會取消了兩人的基金從業資格，沒收全部非法所得并各處罰款50萬元，并對唐建實施終身市場禁入，對王黎敏實施7年市場禁入。而在今年9月證監會處罰的“張野老鼠倉案”中，由于案發時間剛好在《刑法修正案(七)》生效之前，使得涉案基金經理張野也沒被追究刑事責任。

該負責人稱，《刑法修正案(七)》已經生效。對深圳涂強等三位基金經理如何處理要看調查的具體結果如何。

對于此案的進展，該負責人表示，目前案件已移交證監會專門的稽查部門審理，他對案件的具體處理情況并不清楚。業內人士介紹說，之后涂強等人會依審理結果被交由行政部門處罰或移交司法部門起訴。

上述負責人介紹說，對于基金行業的老鼠倉問題，監管部門的派出機構抓得很緊，還對如何防范進行過研討。前期部分上海基金公司推薦了一些這方面的經驗，比如在交易時間將所有與投資交易相關人員的手機集中放進透明格子箱內，公司管理人員通過攝像頭監控可清楚看出誰的手機沒有上交。

據了解，在10月底召開的全國基金業第32次聯席會議上，證監會主席尚福林強調說，任何機構和個人，都不能觸犯“老鼠倉”、非公平交易和各種形式的利益輸送這三條底線。此后，各地證監局均對轄區內的基金公司加大了常規檢查與突擊檢查的力度，而基金公司也都依據監管部門的要求陸續對公司內部的投研管理等工作進行了整頓。例如本月初上海證監局召開了督察長聯席會議，明確要求基金經理、投資經理、交易員、投資總監、分管投資副總、交易監控人員等能夠查看投資交易委托及成交實時信息的人員必須在交易時間上交手機統一保管。

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