如何處罰老鼠倉(cāng)行為

2009年11月19日 10:15
來源：北京日?qǐng)?bào)

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老鼠倉(cāng)（圖片來源：北京日?qǐng)?bào)）

“老鼠倉(cāng)”并非法律術(shù)語，其通常與內(nèi)幕交易及操縱市場(chǎng)相聯(lián)系。基金業(yè)中一般是指基金從業(yè)人員利用自己在所管理基金中的特殊地位，獲取基金投資或個(gè)股研究等非公開信息，在基金建倉(cāng)前，先用個(gè)人資金在低位買入該股票，待基金公有資金將股價(jià)拉升到高位后，率先賣出股票進(jìn)而獲利的行為。基金中“老鼠倉(cāng)”交易是一種嚴(yán)重的背信行為。

《刑法修正案(七)》規(guī)定，“老鼠倉(cāng)”的正式罪名為“利用未公開信息交易罪”。情節(jié)特別嚴(yán)重者可處5年以上、10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上、5倍以下罰金。

美國(guó)除了通過FBI等部門查處“老鼠倉(cāng)”外，還對(duì)“老鼠倉(cāng)”交易規(guī)定了十分嚴(yán)格的法律責(zé)任。民事責(zé)任方面，受害者可以提起民事?lián)p害賠償訴訟。而美國(guó)證券交易委員會(huì)金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)也可對(duì)其進(jìn)行行政處罰。刑事責(zé)任上，《內(nèi)幕交易與證券欺詐執(zhí)行法》對(duì)從事非法“內(nèi)幕交易”的自然人，可處以10年以下監(jiān)禁，或并處100萬美元以下的罰金；對(duì)非自然人，最高可處250萬美元以下的罰金。

[責(zé)任編輯：wangdan] 標(biāo)簽：老鼠倉(cāng) 基金建倉(cāng) 內(nèi)幕交易

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