證監會布控全國捉鼠 嚴查券商基金合謀

2009年11月20日 21:57
來源：經濟觀察報 作者：張勇

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張勇

進入11月之后，監管層對市場的風險控制明顯加大了行動的步伐。這樣的行動也已經從基金領域進入到證券領域。

11月16日，東方證券等券商收到上海證監局的例行檢查通知，并很快接受了相關檢查。上海證監局內部人士告訴本報：“雖然說是例行檢查，但規模和力度都比以往大，而且比較突然。”

本月，監管層召集機構連續在上海和杭州兩次召開會議，這兩次低調進行的會議都重點提及了日前備受關注的基金和券商從業人員“老鼠倉”行為，跡象表明，監管層正在實施進一步“捉鼠”行動。

在上海，新一波檢查行動已經拉開帷幕。而據稱，此次上海證監局的行動重點是在查處券商與基金有關人員相互勾結并利用內幕信息進行交易的行為。

全行業“捉鼠”

11月初，證監會、上交所在上海組織召開了一次全國108家券商和數十家基金風險控制及IT業務代表參加的座談會，證監會市場監管部有關負責人和上交所技術中心、市場監察部相關人員到會。據稱，此次會議主旨是對剛剛結束的全國風控業務檢查作總結，而證監會官員在會議期間多次提及要求各個機構加強內部防火墻建設，杜絕“老鼠倉”。

當月6日，全國二十多家券商風控代表再一次聚會杭州浙江賓館，會議依然是圍繞風險控制議題，再次探討了如果加強內部風險控制體系，為檢查作總結。與會人士介紹說：“對于這次檢查的結果，證監會基本感覺滿意，但問題也發現不少，主要在于各機構對風控制度的實施不太到位。”

一位與會的人士稱，證監會對此次會議十分重視，要求每家券商都必須派代表到場，而目前，多數券商正在逐步向公司內部傳達會議精神和領導講話。

本來會議上還有另一個重點，就是如何做好即將上線的上交所新一代交易系統的保障工作，但最終全天會議的重點還是放在了 “老鼠倉”上。

據介紹，今年國慶之后，證監會在全行業內進行了大規模的針對風險控制系統的檢查，一位券商風險控制部門負責人告訴本報，“這此檢查并非例行，而是在嚴打‘老鼠倉’行為的背景下進行的。”

本報了解，在此次全國性的檢查中，證券公司、基金公司的內部風險控制建設體系及實施情況都成為檢查重點。而為完成檢查，證監會也抽調了各地證監局的相關人員配合。

此次基金公司接受的檢查更加全面，而券商則是抽查為主。“通常對機構的檢查是三塊內容，這次則是其中之一的經營安全性檢查。”上述風控部門負責人介紹說，“有些是現場檢查，也有不少是非現場檢查。”

據多家券商人士稱，上個月證監會或者地方證監局通過網絡系統對他們上報的有關資料進行了全面的統計分析，以是否達到會里設置的一些指標來評估公司存在的問題。

“事實上，在此次檢查之前，部門券商、基金集中的地方局就已經進行了檢查或者抽查，也發現了不少問題。”上海證監局的相關人員介紹說，尤其是在深圳和上海，早在今年8月就已經開始了一定規模的檢查。

實際上，自有證券市場以來，“老鼠倉”行為就一直存在，甚至幾度十分普遍。雖然監管部門對此行為長期保持高壓態度，但一旦股市熱絡，“老鼠倉”還會卷土重來。

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