證券業開演貓鼠大戰 基金公司急換硬盤和電腦

2009年11月20日 09:50
來源：南方網－南方日報 作者：賈肖明

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一場力度前所未有的“捉鼠行動”正在證券業內廣泛展開(圖片來源：南方日報)

“最近風聲很緊，廣州這邊的同行用什么炒計可以炒股又避過監管風頭？”“最近MSN上不要聊股票了”……一位上海證券公司自營投資經理在電話里向記者訴說著近期上海證券業的“捕鼠風暴”。

從基金公司到證券公司，一場力度前所未有的“捉鼠行動”正在證券業內廣泛展開。繼深圳證監局在突擊檢查中，捉到3位有“老鼠倉”嫌疑的基金經理后，而上海也開始了行動，但重點放在了券商，近日有多家上海券商被現場檢查。

盡管“風聲”大作，讓券商和基金從業人士放棄炒股帶來的財富誘惑仍是難事。而對于屢禁不止的老鼠倉事件，專家們也建議應該“疏堵結合”。

“貓”：捉鼠———突襲查電腦

“說人心惶惶一點都不為過”，不少券商內部人士如是形容當前監管當局的行動。

此前，監管部門對基金公司和證券公司每年都有例行檢查，但是一般都會提前通知，而且以檢查風控制度和監控系統等，但今年8月起的現場檢查，顯然是有備而來，要動真格。

8月19日和20日，深圳證監局突擊檢查了轄區內14家基金公司，和此前例行檢查調看公司監控系統不同的是，這次檢查重點是各基金公司基金經理和投研人員的個人電腦。

而正是如此，鼠跡得以顯現———景順長城原基金經理涂強，長城基金原基金經理韓剛、劉海的筆記本電腦存在券商交易行情軟件，同時在交易界面上保存資金賬號。鑒于案件線索明顯，深圳證監局檢查人員當場對其相關證據進行了留存，并于兩天后立即啟動稽查提前介入程序。目前初步查明，涉嫌賬戶金額從幾十萬元至幾百萬元不等。現正在進一步稽查之中。

而近期，上海部分基金公司和證券公司也開始陸續被現場檢查，和深圳一樣，檢查重點在于電腦硬盤。而從監管部門的行動來看，顯然也有重點目標，研究、自營、資產管理，是主要檢查對象。

對于突然升溫的監管風暴，財經評論員葉檀表示這并不偶然，“資本市場打黑，是政府部門在全行業挽救社會信任危機的縮影，老鼠倉已經是嚴重影響證券市場商業信用的頑疾”，她認為，凈化市場環境，也是證券市場開展金融衍生業務的先決條件。據某網站調查，有超過96%的投資者對涉嫌老鼠倉的金融機構投了不信任票。

“鼠”：“躲”招迭出———換硬盤、換電腦、手機下單

由于監管部門的重點在于電腦硬盤，記者采訪獲悉，為了掩蓋問題，換硬盤、換電腦之風也開始在證券業內興起。

而據多位業內人士證實，多家基金公司的IT部門近期正在為公司投研部門更換硬盤甚至整部電腦。“成本低點就格式化或者換掉硬盤，錢多的干脆整臺電腦都換掉”，有基金公司相關人士告訴本報記者。

而據某理財類周報報道，上海一位基金經理在遭遇臨時檢查時，甚至抱著筆記本電腦奪門而出，至今沒有音信。

監管風暴之下，各大基金公司和證券公司普遍加強了內控的力度。除了在交易時間對投研人員手機集中保管、禁止無線上網、禁止使用無法監控留痕的即時通訊軟件、屏蔽券商交易網站等物理隔離手段外，還采取了更嚴格的監控措施，如“一直對能看到實時交易信息的人員的電腦每5秒鐘截屏一次”。

而之前普遍被用于業內人員溝通的QQ和MSN等即時聊天工具也開始被多家機構禁用。不少從業人士即使使用也在名稱中署名“監控中”字樣以示風險。

但是，記者采訪獲悉，“如何安全地繼續炒股”才是圈子里最熱的話題。“用臺式電腦炒股會被鎖定IP,無線網卡上網安全度更高；用手機下單雖然慢但是安全，但手機開戶不要用自己和直系親屬的名字”……斗智斗勇的“貓鼠大戰”，顯然遠未結束。

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何為“老鼠倉”

近年來，一些證券公司等金融機構的從業人員，利用其職務便利知悉的法定內幕信息以外的其他未公開的經營信息，違反規定從事相關交易活動，牟取非法利益或者轉嫁風險。由于作案隱秘，因而被形象地稱為“老鼠倉”。

“老鼠倉”行為嚴重危害金融市場秩序，為此，《刑法修正案(七)》將“老鼠倉”行為規定為犯罪。罪名補充規定(四)將該罪確定為利用未公開信息交易罪，最高可處10年以上有期徒刑。

專家說法

嚴打派 老鼠倉屢禁不止是因為威懾力不足

股市觀察家皮海洲昨日在接受本報記者采訪時表示，老鼠倉屢禁不止是因為之前的查處顯然震懾力不足。因此，嚴厲打擊“老鼠倉”，有必要采取新的手段，讓“老鼠倉”無處可逃，無藏身之所。

他對“打鼠”提出了三點建議：第一，要加大對“老鼠倉”當事人的罰款力度，同時對“老鼠倉”當事人，要追究刑事責任；第二，對所在公司實行“連坐”制。監管層曾表態，對出現問題的公司，不僅要嚴厲懲處當事人，而且要實行“連坐”，追究公司董事長、總經理等主要領導的責任，對公司也要給予相應處罰。應該用制度將懲罰固定下來；第三，引入公安部門來查處基金和券商“老鼠倉”。不少基金和券商的高管以前就是證監會的干部，不利于對“老鼠倉”的進一步挖掘。在這個問題上，不妨借鑒當前足壇掃黑的做法，引入公安部門來查“老鼠倉”。

補缺派 制度缺陷和激勵不足是根本原因

經濟學家金巖石表示，對于證券從業人員是否能夠自設投資賬戶進行股票買賣是有過辯論的，最后的結論是不允許。記者調查發現，實際上對多數證券從業人士而言，雖然禁止投資，他們也會想出各種辦法來應對，“堵”很難從根本上解決問題。

“守著米倉，想讓老鼠不偷吃，那是不可能的”，財經評論員葉檀女士在接受本報記者采訪時表示，資本市場的“暴富效應”以及巨額利益的誘惑，使“老鼠倉”在證券業很難被完全禁止。“老鼠倉”頻繁出現，迫切需要對制度本身是否存在漏洞做出反思。她建議，基金公司應考慮盡快引入股權激勵制度，使得基金投研人員可以分享管理資產增值的收益。基金法起草工作組首任組長王連洲曾向本報記者表示，應該疏堵結合，不宜剝奪基金經理買賣股票的權利，而是對其證券買賣行為進行一定的規定和限制，諸如證券買賣的數量、時間、價格以及其他需要披露的事項等。

他山之石

美國：金融從業人員炒股要報備

美國的《證券法》并沒有禁止證券從業人員炒股，而是把制定相關規則的權利交給了公司，統一的原則有以下3條：第一，金融業的從業人員開立證券投資賬戶必須書面披露，此類賬戶的交易確認書必須是雙份，本人一份，所屬公司的稽核部一份；第二，從業人員的任何交易都必須遵守客戶優先的原則，由于很難界定交易時間的先后，有的公司就明確規定當日同種證券的成交價格客戶從優；第三，有重大信息披露的前后，內部人不得交易。(南方日報 記者 賈肖明)

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