證券業(yè)開演貓鼠大戰(zhàn) 基金公司急換硬盤和電腦

2009年11月20日 09:50
來源：南方網(wǎng)－南方日報(bào) 作者：賈肖明

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一場力度前所未有的“捉鼠行動”正在證券業(yè)內(nèi)廣泛展開(圖片來源：南方日報(bào))

“最近風(fēng)聲很緊，廣州這邊的同行用什么炒計(jì)可以炒股又避過監(jiān)管風(fēng)頭？”“最近MSN上不要聊股票了”……一位上海證券公司自營投資經(jīng)理在電話里向記者訴說著近期上海證券業(yè)的“捕鼠風(fēng)暴”。

從基金公司到證券公司，一場力度前所未有的“捉鼠行動”正在證券業(yè)內(nèi)廣泛展開。繼深圳證監(jiān)局在突擊檢查中，捉到3位有“老鼠倉”嫌疑的基金經(jīng)理后，而上海也開始了行動，但重點(diǎn)放在了券商，近日有多家上海券商被現(xiàn)場檢查。

盡管“風(fēng)聲”大作，讓券商和基金從業(yè)人士放棄炒股帶來的財(cái)富誘惑仍是難事。而對于屢禁不止的老鼠倉事件，專家們也建議應(yīng)該“疏堵結(jié)合”。

“貓”：捉鼠———突襲查電腦

“說人心惶惶一點(diǎn)都不為過”，不少券商內(nèi)部人士如是形容當(dāng)前監(jiān)管當(dāng)局的行動。

此前，監(jiān)管部門對基金公司和證券公司每年都有例行檢查，但是一般都會提前通知，而且以檢查風(fēng)控制度和監(jiān)控系統(tǒng)等，但今年8月起的現(xiàn)場檢查，顯然是有備而來，要?jiǎng)诱娓瘛?/p>

8月19日和20日，深圳證監(jiān)局突擊檢查了轄區(qū)內(nèi)14家基金公司，和此前例行檢查調(diào)看公司監(jiān)控系統(tǒng)不同的是，這次檢查重點(diǎn)是各基金公司基金經(jīng)理和投研人員的個(gè)人電腦。

而正是如此，鼠跡得以顯現(xiàn)———景順長城原基金經(jīng)理涂強(qiáng)，長城基金原基金經(jīng)理韓剛、劉海的筆記本電腦存在券商交易行情軟件，同時(shí)在交易界面上保存資金賬號。鑒于案件線索明顯，深圳證監(jiān)局檢查人員當(dāng)場對其相關(guān)證據(jù)進(jìn)行了留存，并于兩天后立即啟動稽查提前介入程序。目前初步查明，涉嫌賬戶金額從幾十萬元至幾百萬元不等。現(xiàn)正在進(jìn)一步稽查之中。

而近期，上海部分基金公司和證券公司也開始陸續(xù)被現(xiàn)場檢查，和深圳一樣，檢查重點(diǎn)在于電腦硬盤。而從監(jiān)管部門的行動來看，顯然也有重點(diǎn)目標(biāo)，研究、自營、資產(chǎn)管理，是主要檢查對象。

對于突然升溫的監(jiān)管風(fēng)暴，財(cái)經(jīng)評論員葉檀表示這并不偶然，“資本市場打黑，是政府部門在全行業(yè)挽救社會信任危機(jī)的縮影，老鼠倉已經(jīng)是嚴(yán)重影響證券市場商業(yè)信用的頑疾”，她認(rèn)為，凈化市場環(huán)境，也是證券市場開展金融衍生業(yè)務(wù)的先決條件。據(jù)某網(wǎng)站調(diào)查，有超過96%的投資者對涉嫌老鼠倉的金融機(jī)構(gòu)投了不信任票。

“鼠”：“躲”招迭出———換硬盤、換電腦、手機(jī)下單

由于監(jiān)管部門的重點(diǎn)在于電腦硬盤，記者采訪獲悉，為了掩蓋問題，換硬盤、換電腦之風(fēng)也開始在證券業(yè)內(nèi)興起。

而據(jù)多位業(yè)內(nèi)人士證實(shí)，多家基金公司的IT部門近期正在為公司投研部門更換硬盤甚至整部電腦。“成本低點(diǎn)就格式化或者換掉硬盤，錢多的干脆整臺電腦都換掉”，有基金公司相關(guān)人士告訴本報(bào)記者。

而據(jù)某理財(cái)類周報(bào)報(bào)道，上海一位基金經(jīng)理在遭遇臨時(shí)檢查時(shí)，甚至抱著筆記本電腦奪門而出，至今沒有音信。

監(jiān)管風(fēng)暴之下，各大基金公司和證券公司普遍加強(qiáng)了內(nèi)控的力度。除了在交易時(shí)間對投研人員手機(jī)集中保管、禁止無線上網(wǎng)、禁止使用無法監(jiān)控留痕的即時(shí)通訊軟件、屏蔽券商交易網(wǎng)站等物理隔離手段外，還采取了更嚴(yán)格的監(jiān)控措施，如“一直對能看到實(shí)時(shí)交易信息的人員的電腦每5秒鐘截屏一次”。

而之前普遍被用于業(yè)內(nèi)人員溝通的QQ和MSN等即時(shí)聊天工具也開始被多家機(jī)構(gòu)禁用。不少從業(yè)人士即使使用也在名稱中署名“監(jiān)控中”字樣以示風(fēng)險(xiǎn)。

但是，記者采訪獲悉，“如何安全地繼續(xù)炒股”才是圈子里最熱的話題。“用臺式電腦炒股會被鎖定IP,無線網(wǎng)卡上網(wǎng)安全度更高；用手機(jī)下單雖然慢但是安全，但手機(jī)開戶不要用自己和直系親屬的名字”……斗智斗勇的“貓鼠大戰(zhàn)”，顯然遠(yuǎn)未結(jié)束。

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何為“老鼠倉”

近年來，一些證券公司等金融機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員，利用其職務(wù)便利知悉的法定內(nèi)幕信息以外的其他未公開的經(jīng)營信息，違反規(guī)定從事相關(guān)交易活動，牟取非法利益或者轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險(xiǎn)。由于作案隱秘，因而被形象地稱為“老鼠倉”。

“老鼠倉”行為嚴(yán)重危害金融市場秩序，為此，《刑法修正案(七)》將“老鼠倉”行為規(guī)定為犯罪。罪名補(bǔ)充規(guī)定(四)將該罪確定為利用未公開信息交易罪，最高可處10年以上有期徒刑。

專家說法

嚴(yán)打派 老鼠倉屢禁不止是因?yàn)橥亓Σ蛔?/strong>