老鼠倉基金經理韓剛兩度任職均不滿一年

2009年11月23日 08:05
來源：理財周報 作者：湯雅婷

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湯雅婷

韓剛、劉海、涂強——這3個普通的名字，這個月前知道的人并不多。然而，這3個名字近期與“老鼠倉”聯系在一起，并迅速成為街談巷議的熱點。

在融通基金張野“老鼠倉”事發后僅幾個月，景順長城基金公司基金經理涂強，長城基金公司基金經理韓剛、劉海“頂風作案”，涉嫌利用非公開信息買賣股票，賬戶金額從幾十萬元至幾百萬元不等，監管部門已正式立案調查。

涂強管理4只基金業績均不佳

其中，涂強是管理過基金最多的基金經理。除了9月停止任職的景順長城鼎益基金外，8月之前，他還管理著景順長城動力平衡、景順長城優選和景順長城貨幣基金。

景順長城優選是只開放式股票型基金，在其管理期間累計收益率為67%，同期股票型基金平均收益率為125%，在90只可比基金中排倒數第二。

景順長城動力平衡的業績也不理想，在管理期間累計實現收益率81%，同類產品同期的平均收益率為106%，在87只可比基金中，位居第65位。

此外，他還管理了一只非權益類基金——景順長城貨幣基金，業績也沒有擺脫末流的命運。在管理期間，累計實現的利潤率為7.75%，在同類48只可比基金中位居第33位。

這三只基金是三位基金經理共同管理，景順長城鼎益則是涂強一個人單獨管理，業績也沒有因為一個人可以獨立決策而有所起色，依然落在中下游的位置。從3月17日擔任該基金經理以來，截至涂強離職，這只基金累計增長率為28%，同期同類基金的平均收益率為34%，在184只可比基金中，排134名。

韓剛兩度任職均不滿一年

而在韓剛的個人簡歷上可以看出， 在擔任長城久富基金經理職務之前，他還曾擔任過長城久恒基金的掌門人。但其打理兩只基金的時間都不到一年。

長城基金公司的過往資料顯示，2005年3月29日這天，韓剛擔當了長城久恒的基金經理。結果在第二年，也就是2006年的2月25日，他就告別了長城久恒掌門人的職位，且交出的“成績單”并不漂亮：長城久恒在此期間在同類型基金中處于倒數位置。

Wind統計顯示，根據晨星分類，自2005年3月29日至2006年2月25日，長城久恒的凈值增長率僅有6.29%，倒數有名。而同期表現最好的寶康靈活配置的凈值增長率超過20%。

在離開長城久恒基金經理位置后，韓剛開始了長達近3年的“退居幕后”工作，在這3年里，其并未擔任任何基金經理的職務。直至今年1月6日，長城基金的一紙公告發布后，韓剛又走上了長城久富基金經理的崗位。但不到8個月，今年9月22日，因管理層的突擊檢查，韓剛再次與基金經理崗位說再見。

劉海：非股票型基金經理 也筑“老鼠倉”

另外一位年輕的基金經理劉海，在2006年開始管理長城貨幣基金，2008年8月新增管理長城穩健增利基金；今年7月，還曾代理楊建華管理長城久泰300指數基金一個月，該指數基金收益率下滑了11%。

三人可能獲刑事處罰

今年10月16日公布并施行的《最高人民法院、最高人民檢察院關于執行刑法確定罪名的補充規定(四)》，將上述利用內幕信息以外的其他未公開信息進行交易的行為，確定罪名為“利用未公開信息交易罪”。

根據《刑法修正案(七)》的規定，“老鼠倉”行為將被付諸刑事處罰，情節嚴重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金；情節特別嚴重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金。

由于此次3人的違法行為實際發生在《刑法修正案(七)》實施之后，如果最終調查確認觸犯了法律，這三人可能成為基金業內首批因“老鼠倉”行為而獲刑事處罰的基金經理。

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