中銀國際稱營業部總經理違規炒股為自曝非遭查處

2009年11月25日 03:10
來源：第一財經日報

人參與條評論

匡志勇

中銀國際深圳一營業部老總違規炒股一事有了來自公司方面的回應。昨日該公司一位新聞發言人對CBN記者表示，中銀國際深圳營業部總經理違規炒股是公司稽核部門在今年8月份內部查處的案例，并非外界所稱遭證監局查處。她同時否認該事件中存在“老鼠倉”的問題。

上述中銀國際新聞發言人表示，今年8月份，公司稽核部門在一次例行檢查過程中，發現存在公司內部IP地址進行證券交易的記錄。追根溯源，最后發現是深圳中心四路營業部總經理的電腦發出的交易指令。在發現該違規行為后，中銀國際迅速對該營業部經理進行了處理，主要是經濟處罰，也就是罰款。至于罰款額度是否是6萬元，這位女士沒有證實。隨后，中銀國際將該內部處理情況向各分支機構進行了通報。

這位人士向CBN記者強調，此次事件中“沒有‘老鼠倉’的問題，證監會沒有對公司進行任何處罰”。

據一位原中銀國際職員介紹，中銀國際深圳中心四路營業部是中銀國際在深圳唯一的營業部，該營業部總經理名叫李因，是從中銀國際沈陽的營業部老總任上調到深圳。此次中銀國際在查處李因違規炒股，在公司內部通報批評后，主要是經濟處罰，并沒有撤職。

《證券法》第43條明確規定，證券交易所、證券公司和證券登記結算機構的從業人員、證券監督管理機構的工作人員，以及法律、行政法規禁止參與股票交易的其他人員，在任期或者法定限期內，不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票，也不得收受他人贈送的股票。

深圳一家營業部負責人稱：“證券從業人員很多都在炒股，這是個公開的秘密。中銀國際在內部查處后也沒有格外嚴厲的處罰措施，這也很好理解。但是在這個消息被媒體披露和擴大后，中銀國際必然會面臨監管部門的壓力，畢竟該營業部老總違反了法律。”

那么接下來深圳證監局將會對李因作出怎樣的處罰呢？CBN記者昨日下午多次撥打深圳證監局相關人士的手機，但未能獲得回應。上述中銀國際人士則稱：“公司就內部稽核結果完成的整改報告獲得了上海和深圳兩地監管部門的認可。”

多位證券業界人士透露，今年七八月份在監管部門的要求下，各家券商稽核部門都對員工炒股、經紀人違規代客理財等相關行為進行了一輪仔細梳理，針對內部核查出來的問題，各家券商也大多是內部處理。據CBN記者了解，安信證券深圳某營業部一名經紀人就因為代客理財遭勸退處理，查處方式也同樣是通過IP地址，稽核部門發現該IP地址存在多個賬戶交易的記錄。