中銀國際回擊老鼠倉事件：營業部老總替他人下單

2009年11月25日 04:40
來源：證券日報 作者：羅三秀

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——營業部總經理替他人下單，與老鼠倉和內幕交易無關

日前，一則營業部老總違規炒股的消息將中銀國際證券推向風口浪尖。令其尷尬的是，這起本是清理自家門戶、不可外揚的家丑卻悄然間被公開了。

11月24日，有媒體報道，中銀國際深圳營業部的總經理因違規炒股在證監會的“嚴打”中落網，同時落網的還有IT部門的一位負責人。報道還稱，該總經理以自己名字開戶并在公司下單炒股，被當地證監局通過IP地址查到，被罰款6萬元。

營業部總經理替他人下單

在監管層嚴打基金公司老鼠倉、內幕交易等行為的當下，上述消息再次引發市場的騷動。如過街老鼠，證券從業人員違規炒股，人人喊打。

不過，遭遇當頭一棒的中銀國際略顯“無奈”，昨日該公司相關人士對《證券日報》記者并不否認上述營業部老總違規炒股，但向《證券日報》記者表示，“與事實有所出入”。

二者的“出入”在于營業部總經理的違規細節、對其的處罰結果和IT經理的處罰原因等。

“這個肯定不是他自己的賬戶，我們的內部開戶審核是比較嚴格的。”上述人士對其營業部總經理以自己賬戶炒股的事給予否認。

“這個事情是個人的違規行為，只能說個人的自律不夠，公司內部有嚴密的考核機制、處罰機制以及合規機制，我們公司在業內的合規評級是很高的”中銀國際方面認為，“嚴格來講，證券從業人員是不能買賣股票的，實際上我們認為他是違反這個規定的”。

早在8月份，該營業部老總違規炒股就已東窗事發，屬于“公司自查自糾”。據中銀國際上述人士介紹，“根據證監局現場檢查意見，我們稽核部進行了徹查。通過檢查，我們發現營業部有個別席位違反規定，在營業部的電腦代替親屬朋友下單。”

不可否認的是，證監局的現場檢查為中銀國際自查提供了“蛛絲馬跡”。該人士介紹，“在證監局的現場檢查中，發現公司一些交易地址(IP地址)和公司營業部的一致”。

與老鼠倉和內幕交易無關

身為營業部總經理，集信息優勢、專業優勢于一身，在自家電腦炒股難免令外界懷疑其有老鼠倉之嫌。

對此，中銀國際有關人士表示，作為合資券商，我們業務范圍是很有限的，目前沒有股票自營業務，從我們核查的情況看，不存在老鼠倉問題，也不存在利益輸送和內幕交易。

由于違規炒股，上述營業部總經理交了6萬元的罰金，但是上述有關人士稱，“這是公司內部的處罰，監管層沒有給我們監管函，也沒有對公司或個人有處罰。因為是公司的自查自糾，就不屬于出監管函或者情節嚴重的情況。

該人士向《證券日報》稱，“因為稽核部每年有常規檢查，我們內部整改和處罰處理結果已向證監局報告了，監管層也接收通過了”。

不過，與上述營業部老總情況不同，IT部門負責人遭受“處罰”的原因“不是違規炒股”，而是因為其“監控管理方面沒有盡到職責”。

自查已3月有余，該營業部老總也被罰了6萬元，缺乏自律的他(她)是否也經歷職務變動？

中銀國際上述人士表示，“這個考核中，零售(經紀業務)的工作安排方面都會有。至于是否有職務調整，還需要核實，因為他畢竟是負責一個營業部的經營，具體的情況我還要了解。”

但記者了解到，深圳中心四路營業部為中銀國際證券在深圳設立的唯一一個營業部。該營業部人士昨日告訴記者，“所有人都在上班”，兩名被罰人員也在上班。

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