建信滬深300(LOF)開放日常申購(gòu)贖回及定投業(yè)務(wù)

2009年11月25日 19:31
來(lái)源：中國(guó)證券網(wǎng)

人參與條評(píng)論

基金代碼：165309 基金簡(jiǎn)稱：建信滬深300指數(shù)

建信基金管理有限責(zé)任公司關(guān)于建信滬深300指數(shù)證券投資基金(LOF)開放日常申購(gòu)、贖回及定投業(yè)務(wù)的公告

根據(jù)《建信滬深300指數(shù)證券投資基金(LOF)基金合同》(以下簡(jiǎn)稱"《基金合同》")、《建信滬深300指數(shù)證券投資基金(LOF)招募說(shuō)明書》(以下簡(jiǎn)稱"《招募說(shuō)明書》")的有關(guān)規(guī)定，建信滬深300指數(shù)證券投資基金(LOF)(基金簡(jiǎn)稱：建信滬深300指數(shù)(LOF)；場(chǎng)內(nèi)簡(jiǎn)稱：建信300；基金代碼：165309；以下簡(jiǎn)稱"本基金")將于2009年11月30日起，開始辦理日常申購(gòu)、贖回及定期定額投資(以下簡(jiǎn)稱"定投")等業(yè)務(wù)。

現(xiàn)將有關(guān)事項(xiàng)公告如下：

重要提示：

1、本基金為契約型、上市開放式股票型證券投資基金，基金管理人為建信基金管理有限責(zé)任公司(以下稱"本公司")，注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)為中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司，基金托管人為中國(guó)工商銀行股份有限公司。

2、本公告僅對(duì)本基金開放日常申購(gòu)、贖回及定投業(yè)務(wù)等有關(guān)事項(xiàng)予以說(shuō)明。投資者欲了解本基金的詳細(xì)情況，請(qǐng)?jiān)敿?xì)閱讀刊登在2009年9月16日《中國(guó)證券報(bào)》、2009年9月17日《上海證券報(bào)》和2009年9月18日《證券時(shí)報(bào)》上的《建信滬深300指數(shù)證券投資基金(LOF)招募說(shuō)明書》。投資者亦可通過(guò)本公司網(wǎng)站(www.ccbfund.cn)查閱《基金合同》和《招募說(shuō)明書》等資料。

3、本基金投資者范圍為個(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者、合格境外機(jī)構(gòu)投資者和法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許購(gòu)買證券投資基金的其他投資者。

4、投資者可以通過(guò)場(chǎng)外、場(chǎng)內(nèi)兩種方式辦理本基金申購(gòu)、贖回業(yè)務(wù)；本基金定投業(yè)務(wù)只能在場(chǎng)外通過(guò)已開通此業(yè)務(wù)的代銷機(jī)構(gòu)辦理。

5、相關(guān)業(yè)務(wù)的解釋權(quán)歸屬本公司。

一、銷售機(jī)構(gòu)

1、直銷機(jī)構(gòu)

名稱：建信基金管理有限責(zé)任公司

辦公地址：北京市西城區(qū)金融大街7號(hào)英藍(lán)國(guó)際金融中心16層

法定代表人：江先周

聯(lián)系人：孫桂東

電話：010-66228800

客服電話：400-81-95533(免長(zhǎng)途通話費(fèi))，010-66228000

網(wǎng)址：www.ccbfund.cn

2、本公司指定的直銷資金專戶限為以下賬戶：

賬戶戶名：建信基金管理有限責(zé)任公司

開戶銀行：中國(guó)建設(shè)銀行北京德勝支行

銀行賬號(hào)：11001016600059111888

3、代銷機(jī)構(gòu)

(1)代銷銀行：中國(guó)建設(shè)銀行、中國(guó)工商銀行、中國(guó)銀行、中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行、交通銀行、招商銀行、中信銀行、北京銀行、民生銀行。

(2)場(chǎng)外代銷證券公司：國(guó)泰君安證券、中信證券、中信萬(wàn)通證券、光大證券、招商證券、中信金通證券、長(zhǎng)城證券、長(zhǎng)江證券、海通證券、廣發(fā)證券、銀河證券、中信建投證券、聯(lián)合證券、興業(yè)證券、華泰證券、安信證券、國(guó)元證券、齊魯證券、中投證券、宏源證券、東北證券、財(cái)富證券、渤海證券。

(3)場(chǎng)內(nèi)代銷機(jī)構(gòu)：具有基金代銷業(yè)務(wù)資格且具有場(chǎng)內(nèi)基金申購(gòu)、贖回資格的深圳證券交易所會(huì)員單位(具體名單可在深圳證券交易所網(wǎng)站查詢)。

4、可辦理本基金定投業(yè)務(wù)的場(chǎng)外銷售機(jī)構(gòu)：

本公司網(wǎng)上交易平臺(tái)(www.ccbfund.cn)、中國(guó)建設(shè)銀行、中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行、交通銀行、招商銀行、中信銀行、北京銀行。

由于辦理本基金定投業(yè)務(wù)的各銷售機(jī)構(gòu)在系統(tǒng)及業(yè)務(wù)安排上可能有所不同，投資者應(yīng)遵循各銷售機(jī)構(gòu)的相關(guān)規(guī)定。本基金可根據(jù)業(yè)務(wù)開展情況增加定投業(yè)務(wù)的代銷機(jī)構(gòu)，屆時(shí)將另行公告。

5、若增加新銷售機(jī)構(gòu)，本公司也將及時(shí)公告，敬請(qǐng)投資者留意。

6、以上各銷售機(jī)構(gòu)的地址、聯(lián)系方式、工作日辦理業(yè)務(wù)的具體時(shí)間和其它有關(guān)信息、規(guī)定等事項(xiàng)，請(qǐng)參見本基金的份額發(fā)售公告、相關(guān)業(yè)務(wù)公告及各銷售機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定，也可致電各銷售機(jī)構(gòu)客戶服務(wù)電話咨詢。

二、申購(gòu)和贖回業(yè)務(wù)的辦理時(shí)間

本基金辦理日常申購(gòu)和贖回的開放日為深圳證券交易所的交易日(本公司公告暫停時(shí)除外)。開放時(shí)間為：每個(gè)基金開放日的9：30-15：00。

由于各銷售機(jī)構(gòu)系統(tǒng)及業(yè)務(wù)安排等原因，開放日的具體申購(gòu)時(shí)間可能有所不同，投資者應(yīng)以各銷售機(jī)構(gòu)具體規(guī)定的時(shí)間為準(zhǔn)。

三、申購(gòu)和贖回的數(shù)額要求

1、代銷網(wǎng)點(diǎn)每個(gè)基金賬戶單筆申購(gòu)的最低金額為1000元人民幣，代銷機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

2、直銷機(jī)構(gòu)每個(gè)基金賬戶首次申購(gòu)的最低金額為5萬(wàn)元人民幣；已在直銷機(jī)構(gòu)有認(rèn)購(gòu)或者申購(gòu)本基金記錄的投資者不受首次申購(gòu)最低金額的限制，單筆申購(gòu)的最低金額為1000元人民幣。

3、基金份額持有人在銷售機(jī)構(gòu)贖回時(shí)，每次贖回申請(qǐng)不得低于1000份基金份額?；鸱蓊~持有人贖回時(shí)或贖回后在銷售機(jī)構(gòu)(網(wǎng)點(diǎn))單個(gè)交易賬戶保留的本基金份額余額不足100份的，余額部分基金份額在贖回時(shí)需同時(shí)全部贖回。

四、申購(gòu)和贖回費(fèi)率

1、本基金對(duì)申購(gòu)設(shè)置級(jí)差費(fèi)率，場(chǎng)內(nèi)申購(gòu)和場(chǎng)外申購(gòu)執(zhí)行統(tǒng)一收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)。申購(gòu)費(fèi)率隨申購(gòu)金額的增加而遞減，最高申購(gòu)費(fèi)率不超過(guò)1.2%：

申購(gòu)金額(M)申購(gòu)費(fèi)率

M<100萬(wàn)元1.2%

100萬(wàn)元≤M<500萬(wàn)元0.8%

500萬(wàn)元≤M<1000萬(wàn)元0.4%

M≥1000萬(wàn)元1000元/筆

申購(gòu)費(fèi)用由申購(gòu)人承擔(dān)，不列入基金資產(chǎn)，申購(gòu)費(fèi)用用于本基金的市場(chǎng)推廣、注冊(cè)登記和銷售。

2、場(chǎng)外贖回費(fèi)率按照持有期限設(shè)置級(jí)差費(fèi)率，最小贖回費(fèi)率為零；場(chǎng)內(nèi)贖回費(fèi)率為固定的0.5%。

持有期限(Y)場(chǎng)外贖回費(fèi)率場(chǎng)內(nèi)贖回費(fèi)率

持有期<1年0.5%

0.5%

1年≤持有期<2年0.25%

持有期≥2年0%

贖回費(fèi)用由贖回人承擔(dān)，贖回費(fèi)中25%歸入基金資產(chǎn)，其余部分作為本基金用于支付注冊(cè)登記費(fèi)和其他必要的手續(xù)費(fèi)。(注：1年指365天)

3、基金管理人可以在法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定范圍內(nèi)調(diào)整申購(gòu)費(fèi)率、調(diào)低贖回費(fèi)率。費(fèi)率如發(fā)生變更，基金管理人應(yīng)在調(diào)整實(shí)施2個(gè)工作日前在至少一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定媒體上刊登公告。

五、開放申購(gòu)后基金份額凈值公告

從2009年11月30日起，本公司將在每個(gè)開放日通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的媒體、各銷售網(wǎng)點(diǎn)營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、本公司及代銷機(jī)構(gòu)網(wǎng)站等媒介公布上一個(gè)開放日的基金份額凈值。敬請(qǐng)投資者留意。

六、定投業(yè)務(wù)安排

基金定投，是指投資者通過(guò)本公司指定的基金銷售機(jī)構(gòu)提交申請(qǐng)，約定每期扣款時(shí)間和扣款金額，由銷售機(jī)構(gòu)于每期約定扣款日在投資者指定資金賬戶內(nèi)自動(dòng)完成扣款和基金申購(gòu)申請(qǐng)的一種長(zhǎng)期投資方式。

1、申購(gòu)費(fèi)率的說(shuō)明

定投業(yè)務(wù)的申購(gòu)費(fèi)率、計(jì)費(fèi)方式與日常申購(gòu)費(fèi)率、計(jì)費(fèi)方式相同。對(duì)于在銷售機(jī)構(gòu)費(fèi)率優(yōu)惠期或通過(guò)本公司網(wǎng)上交易平臺(tái)提交的定投業(yè)務(wù)申請(qǐng)，可適用不同的申購(gòu)費(fèi)率。具體實(shí)施的費(fèi)率以銷售機(jī)構(gòu)當(dāng)時(shí)有效的業(yè)務(wù)規(guī)定或相關(guān)公告為準(zhǔn)。

2、辦理時(shí)間

定投業(yè)務(wù)的申請(qǐng)受理時(shí)間與本公司管理的基金日常申購(gòu)業(yè)務(wù)受理時(shí)間相同。具體辦理規(guī)則請(qǐng)遵循銷售機(jī)構(gòu)的相關(guān)規(guī)定。

3、投資金額

投資者可到各銷售機(jī)構(gòu)申請(qǐng)開辦基金定投業(yè)務(wù)并約定每期扣款時(shí)間及固定的投資金額，該投資金額即為申購(gòu)金額。具體申購(gòu)金額限制，以各銷售機(jī)構(gòu)有關(guān)規(guī)定為準(zhǔn)，但每期申購(gòu)金額不得低于人民幣100元(含100元)。

4、交易確認(rèn)

每期實(shí)際扣款日即為基金申購(gòu)申請(qǐng)日，并以該日(T日)的基金份額凈值為基準(zhǔn)計(jì)算申購(gòu)份額，申購(gòu)份額將在T＋1工作日確認(rèn)成功后直接計(jì)入投資人的基金賬戶內(nèi)。基金份額確認(rèn)查詢和贖回起始日為T＋2工作日。

為使您及時(shí)掌握定投申請(qǐng)的確認(rèn)結(jié)果，請(qǐng)投資者在T＋2工作日起到各銷售機(jī)構(gòu)查詢確認(rèn)結(jié)果。

投資者在本基金開放贖回后，可以在交易時(shí)間內(nèi)隨時(shí)辦理基金的贖回。如無(wú)另行公告，本業(yè)務(wù)已申購(gòu)份額的贖回及贖回費(fèi)率等同于正常的贖回業(yè)務(wù)。贖回時(shí)遵循"先進(jìn)先出"規(guī)則。

七、聯(lián)系方式

如有任何疑問，請(qǐng)與本基金各代銷機(jī)構(gòu)或本公司聯(lián)系。

本公司客戶服務(wù)中心電話：400-81-95533(免長(zhǎng)途通話費(fèi))，010-66228000

八、風(fēng)險(xiǎn)提示

本基金管理人承諾以誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。敬請(qǐng)投資者于投資前認(rèn)真閱讀本基金的《基金合同》和《招募說(shuō)明書》。

特此公告。

建信基金管理有限責(zé)任公司

二??九年十一月二十六日