營業部總經理違規炒股中銀國際稱無關老鼠倉

2009年11月26日 01:25
來源：國際金融報

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在證監系統嚴打基金和證券公司“老鼠倉”的行動中，中銀國際某營業部總經理違規炒股近日被曝光。

昨日，記者得到公司方面的回應。據知情人士指出，中銀國際深圳營業部總經理被公司稽核部門查出違規炒股，并非外界所指的“老鼠倉”。券商業內人士告訴記者，證券公司人員要進行“老鼠倉”交易比較難，但違規炒股早已不是個別現象。

中銀國際上述知情人士告訴記者，早在今年8月份，這位營業部總經理的違規操作便已經“東窗事發”，“公司也有自己的監控部門，定期會進行例行檢查，此次違規操作也是從檢查中發現，存在公司內部的IP地址進行交易的記錄”。據了解，該位經理并非此前媒體報道所稱“用自己的名字開戶交易”，而是在自己的電腦上幫親戚朋友下單。此事與“老鼠倉”并無關聯。

國內一家證券公司資產管理部總經理告訴記者，“無論是券商的自營業務還是理財產品，都難以像公募基金那樣動輒上百億規模，很難大幅度影響股票價格走勢，因此要說券商用集合理財來進行‘老鼠倉’交易幾乎不可能?！彼硎?，證券從業人員違規操作在證券業內的確不屬于個案。

根據《證券法》第43條規定，證券交易所、證券公司和證券登記結算機構的從業人員、證券監督管理機構的工作人員，以及法律、行政法規禁止參與股票交易的其他人員，在任期或者法定限期內，不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票，也不得收受他人贈送的股票。

業內人士指出，證券從業人員違規炒股之所以成為業內“公開的秘密”，主要是因為監管力度和處罰力度不夠。包括內幕交易在內的上市公司高管違規炒股，獲利者可獲得百萬元乃至上千萬元利潤，相比區區幾萬元罰款，誘惑實在太大，因此便會有人“鋌而走險”。