捕鼠風暴愈演愈烈券商人士網上聊天不談股

2009年11月26日 06:10
來源：每日經濟新聞

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每經記者方俊

“捕鼠”風暴繼續上演，證券從業人員的神經也再次繃緊！

8月份以來，繼長城和景順長城兩家基金公司的三名基金經理涉嫌老鼠倉被深圳證監局突擊抓“現行”后，近日中銀國際證券一營業部總經理又違規炒股被查，“老鼠倉”問題正從基金延伸至券商。

而這次轟轟烈烈的“捕鼠”行動也不斷刺激著證券從業人員敏感的神經。據《每日經濟新聞》記者了解，近期券商從業人員可謂是人人自危，證券公司上上下下都在自查，希望能避過“捕鼠”風暴的侵襲。而之前與記者經常在網上聯系的幾位券商朋友也紛紛表示，今后盡量不要在MSN、QQ等聊天工具上談論股票。

營業部老總違規炒股被查

近期有媒體報道，中銀國際證券深圳中心四路營業部總經理因違規炒股而被內部處理，而這是今年8月份“捕鼠”風暴以來的第一例券商從業人員受罰案例。

據一位知情人士介紹，今年8月份深圳證監局對轄區一些基金公司和券商進行了突擊檢查，當時發現中銀國際證券一些交易地址和公司營業部內部IP一致，因此要求對該營業部進行徹查。而公司的稽核部門進行徹查后發現，該營業部總經理存在違規炒股行為，隨后中銀國際證券對其進行了內部處理。

中銀國際證券新聞發言人11月25日在接受《每日經濟新聞》記者采訪時不愿多談，僅表示此次事件肯定沒有涉及“老鼠倉”，而公司在原有嚴密的稽查和合規檢查的基礎上，未來還會繼續加強這方面的工作。

不過，一家營業部總經理告訴記者，證券從業人員很多都在炒股，這是個公開的秘密，這個營業部總經理應該是被人舉報后才招致證監局檢查。而這也驗證了中銀國際證券一位內部人士的話：“這件事8月份就已經發生并處理了，現在是被一些別有用心的人‘捅’了出來”。

昨日，記者致電多家券商營業部，相關負責人均表示，由于證監局的核查，近期公司都加強了風險提示，有的加強稽核檢查，有的甚至關閉了外網。上海一位本地券商營業部總經理介紹，公司近期一直在自查，還發了相關文件，重申不能炒股和代客理財。不過他認為：“實際上這些都是‘治標不治本’，等風暴過后，如果從業人員在客戶室進行委托交易，而不在自己辦公室的電腦操作的話，那也無從查起。”

更改簽名不談個股

《每日經濟新聞》記者還發現，近期除券商營業部加強監管迎接檢查之外，很多券商人士的MSN、QQ簽名已經加上了“監控中”、“不談個股”、“只談基本面”等語錄，而這些話之前只出現在基金內部人士的MSN簽名上。

據上海一家券商合規部門人士介紹，上海證監局新一輪檢查主要針對券商研究所、資產管理部、自營部門以及投資銀行部四大部門，目前公司都已經對相關部門下達了檢查通知，這或許正是券商人士紛紛更改MSN、QQ簽名的主要原因。

他表示，公司采取的內控措施主要包括對員工進行監控，禁止實名開設證券賬戶；各部門建立防火墻，防止利用內部消息買賣股票；同時對研究員加強管理，禁止未經公司允許在媒體上公開對個股進行點評等行為。據他了解，現在各家券商都在加強內控，防止公司成為檢查風暴的“出頭鳥”。

一位更改了MSN簽名的券商研究員也向《每日經濟新聞》記者表示，他們研究所人員已經多次接到公司通知，證監局將會前來檢查，希望大家做好準備。他表示，盡管公司沒有對MSN進行監控，但在目前風聲較緊的情況下，希望大家都不要聊敏感話題，盡量避免給自己帶來麻煩。

而上海一家券商資產管理人員也表示：“我們天天在證券市場工作，較一般投資者明顯具有信息優勢和專業優勢，自己要做股票的話也肯定會有‘老鼠倉’的嫌疑”。他表示，以前他自己還利用親戚朋友的賬戶做做股票，但是現在感覺風險越來越大，說不定什么時候就被調查，所以他打算將來只做H股。

昨天(11月25日)記者還致電上海證監局，詢問近期對上海地區基金公司和券商的檢查結果，但相關人士表示不便回應。

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