證券業捕鼠行動升級
廣州一基金公司正接受監管層現場檢查
本報訊 (記者吳倩) 監管部門對證券行業的風險控制正在步步升級！繼本月初深圳證監局通報“老鼠倉”事件、上海證監局突襲檢查數家券商后，記者昨日獲悉，本周一，廣東證監局對轄區內一家大型基金公司進行了相關現場檢查，并將持續一周。
據了解，與此前深圳、上海兩地進行的現場檢查相比，廣州這家基金公司此次接受的檢查更全面。監管層對與基金投資息息相關的環節和流程進行了細致盤查。
結合近期管理層的一系列動作，有業內人士猜測，廣東證監局的此次行動很可能是監管層正在實施的進一步“捉鼠”行動的一部分。多位業內人士表示，監管層的態度很明確，提高監管級別，加大處罰力度，將作為未來一段時間整肅“老鼠倉”行為的主旨。
據悉，今年國慶之后，證監會在全行業內進行了大規模的針對風險控制系統的檢查，證券公司、基金公司的內部風險控制建設體系及實施情況都成為檢查重點。據一位券商風險控制部門負責人透露，“這次檢查并非例行，而是在嚴打‘老鼠倉’行為的背景下進行的。”
在上海方面，“檢查重點是在券商人員與基金經理之間的勾結行為。”上海某上市券商研究所所長透露說，“現在很多時候基金經理在準備建倉一只股票前都會找券商研究員去做調研并出具報告，而這一過程給‘老鼠倉’行為創造了條件。”
而在廣州方面，盡管多位基金公司人士都表示，未聽說監管層有相關的大范圍行動，但據了解，廣東證監局所轄基金公司的內部監控也已明顯升級。 
[責任編輯：lizy]
標簽：證監局 老鼠倉 基金公司
相關專題：證監會嚴打基金老鼠倉
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