廣州基金業(yè)自建防線

2009年11月26日 13:33
來源：信息時報 作者：袁峰

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信息時報訊 (記者 袁峰) 續(xù)深圳基金業(yè)爆出“老鼠倉”丑聞后，上海多家券商近日也遭受現(xiàn)場檢查。據(jù)悉，廣東證監(jiān)局本周一開始對轄區(qū)基金業(yè)進(jìn)行檢查，并已經(jīng)進(jìn)駐某大型基金公司進(jìn)行現(xiàn)場檢查。廣州基金公司紛紛表示：公司已加強(qiáng)內(nèi)控管理，做好隨時抽檢的準(zhǔn)備，并且將采取措施自建防線，主動出擊將“老鼠”堵在境外。

基金公司澄清：現(xiàn)場檢查并非突擊檢查

受檢查的基金公司有關(guān)負(fù)責(zé)人向記者透露，此項檢查不是突擊檢查，只是常規(guī)的例行檢查，證監(jiān)會每年檢查1/3的基金公司，三年一個遍。本次原來定在1月份進(jìn)行，但是種種原因拖延到本月，因此與外界關(guān)心的捕“鼠”行動扯不上關(guān)系。

但是，由于基金“老鼠倉”處于風(fēng)口浪尖，監(jiān)管部門的現(xiàn)場檢查自然引起外界種種猜測。據(jù)悉，此次檢查的重點(diǎn)更為全面和細(xì)致，對于基金公司某些環(huán)節(jié)和流程，監(jiān)管層都要求公司現(xiàn)場提供2006年以來的文件資料。據(jù)介紹，投資決策流程是否合規(guī)就是檢查內(nèi)容之一。例如，2006年以來基金大量投資的股票，是否按照規(guī)定包含在公司研究部的股票庫內(nèi)，投資比例超出規(guī)定的股票是否經(jīng)過公司投資決策委員會的審議通過等等。

廣州基金檢查升級：基金經(jīng)理被攝像頭監(jiān)控

對于有可能隨時到來的抽查，廣州基金業(yè)已嚴(yán)陣以待。金鷹基金有關(guān)人士指出，自從深圳基金業(yè)發(fā)現(xiàn)基金經(jīng)理“老鼠倉”后，公司又再次加大內(nèi)控措施，最明顯的是基金經(jīng)理以及交易室都被裝上攝像頭，工作時間的一舉一動已被監(jiān)控。此外，公司強(qiáng)調(diào)重申基金人員從業(yè)法規(guī)，基金公司所有人員不準(zhǔn)擁有證券賬戶，父母、妻子、丈夫、兄弟如有證券賬戶均要提前申報，如因瞞報發(fā)現(xiàn)問題，責(zé)任自擔(dān)。

易方達(dá)基金人士則告訴記者，一直以來，公司對內(nèi)控制度把關(guān)很嚴(yán)，基金經(jīng)理和交易員在交易時間集中上交手機(jī)，MSN即時通訊工具全天候監(jiān)控，記錄留存5年以上。此外，公司對內(nèi)部人員購買和持有基金申報制度把控很嚴(yán)，每季度定期申報，買入基金必須持有半年。

此外，廣發(fā)基金公司人士表示，“近兩年來，公司在內(nèi)部控制方面做了大量工作，我們自信可以經(jīng)得起檢查，現(xiàn)在就連我們客服人員都被要求上報直系親屬的身份證號和證券賬戶了。”

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