廣州基金業(yè)自建防線

2009年11月26日 13:33
來源：信息時(shí)報(bào) 作者：袁峰

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信息時(shí)報(bào)訊 (記者 袁峰) 續(xù)深圳基金業(yè)爆出“老鼠倉”丑聞后，上海多家券商近日也遭受現(xiàn)場檢查。據(jù)悉，廣東證監(jiān)局本周一開始對轄區(qū)基金業(yè)進(jìn)行檢查，并已經(jīng)進(jìn)駐某大型基金公司進(jìn)行現(xiàn)場檢查。廣州基金公司紛紛表示：公司已加強(qiáng)內(nèi)控管理，做好隨時(shí)抽檢的準(zhǔn)備，并且將采取措施自建防線，主動出擊將“老鼠”堵在境外。

基金公司澄清：現(xiàn)場檢查并非突擊檢查

受檢查的基金公司有關(guān)負(fù)責(zé)人向記者透露，此項(xiàng)檢查不是突擊檢查，只是常規(guī)的例行檢查，證監(jiān)會每年檢查1/3的基金公司，三年一個(gè)遍。本次原來定在1月份進(jìn)行，但是種種原因拖延到本月，因此與外界關(guān)心的捕“鼠”行動扯不上關(guān)系。

但是，由于基金“老鼠倉”處于風(fēng)口浪尖，監(jiān)管部門的現(xiàn)場檢查自然引起外界種種猜測。據(jù)悉，此次檢查的重點(diǎn)更為全面和細(xì)致，對于基金公司某些環(huán)節(jié)和流程，監(jiān)管層都要求公司現(xiàn)場提供2006年以來的文件資料。據(jù)介紹，投資決策流程是否合規(guī)就是檢查內(nèi)容之一。例如，2006年以來基金大量投資的股票，是否按照規(guī)定包含在公司研究部的股票庫內(nèi)，投資比例超出規(guī)定的股票是否經(jīng)過公司投資決策委員會的審議通過等等。

廣州基金檢查升級：基金經(jīng)理被攝像頭監(jiān)控

對于有可能隨時(shí)到來的抽查，廣州基金業(yè)已嚴(yán)陣以待。金鷹基金有關(guān)人士指出，自從深圳基金業(yè)發(fā)現(xiàn)基金經(jīng)理“老鼠倉”后，公司又再次加大內(nèi)控措施，最明顯的是基金經(jīng)理以及交易室都被裝上攝像頭，工作時(shí)間的一舉一動已被監(jiān)控。此外，公司強(qiáng)調(diào)重申基金人員從業(yè)法規(guī)，基金公司所有人員不準(zhǔn)擁有證券賬戶，父母、妻子、丈夫、兄弟如有證券賬戶均要提前申報(bào)，如因瞞報(bào)發(fā)現(xiàn)問題，責(zé)任自擔(dān)。

易方達(dá)基金人士則告訴記者，一直以來，公司對內(nèi)控制度把關(guān)很嚴(yán)，基金經(jīng)理和交易員在交易時(shí)間集中上交手機(jī)，MSN即時(shí)通訊工具全天候監(jiān)控，記錄留存5年以上。此外，公司對內(nèi)部人員購買和持有基金申報(bào)制度把控很嚴(yán)，每季度定期申報(bào)，買入基金必須持有半年。

此外，廣發(fā)基金公司人士表示，“近兩年來，公司在內(nèi)部控制方面做了大量工作，我們自信可以經(jīng)得起檢查，現(xiàn)在就連我們客服人員都被要求上報(bào)直系親屬的身份證號和證券賬戶了。”

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