營業部老總落水中銀國際稱家丑不可外揚

2009年11月27日 10:47
來源：上海青年報

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日前有媒體報道稱，中銀國際深圳營業部總經理涉嫌違股炒股“老鼠倉”，在深圳證監局的監察中“露餡”而被罰。

此事曝光后，記者致電中銀國際對外信息發布的負責人時，該公司以“我們不是上市公司，沒有這個信息披露的義務”為由，拒絕透露該案詳情。不過，中銀國際方面也急于澄清，“這不是‘老鼠倉’，是公司在自查的時候發現的，8月就已經處罰了。這個消息怎么會被報成證監局監察中查到的，或許是被別有用心的人利用了。”

雖然中銀國際不是上市公司，但作為一家券商，在處理下屬營業部負責人的違規受罰一事時，還只是簡單地認為這純屬“家丑”，因而不可“外揚”，這種態度實不可取。

【案例分析】

違規行為怎能只做內部處理

根據中銀國際網站公開的信息顯示，中銀國際在深圳只有深圳中心四路一個營業部，該營業部負責人名叫李因。據目前所知的情況看，此事的起因是中銀國際的稽核部門在例行檢查中發現，公司內部IP地址有證券交易的記錄，追蹤后發現是深圳中心四路營業部經理李因的電腦發出的交易指令，今年8月時公司對李因進行了批評和罰款處理。

按邏輯分析，此事有三種可能：第一、該賬戶主人向李因直接表示了買賣某只股票的意愿，請李因代為下單；第二、李因自主決定為該賬戶進行操作，但賬戶內資金確系他人所有；第三、為規避證券從業人員不得買賣的法規，該賬戶只是個“殼”，其中全部或部分資金為李因所有。

針對第一種可能，今年4月13日中國證券業協會發布的《證券經紀人管理暫行規定》就已明文禁止證券經紀人替客戶辦理開戶、注銷、轉移以及證券交易或資金存取、劃轉事宜。這條規定實行不過半年多的時間，作為營業部經理的李因不可能不知道。從目前的情況看，李因親自下單應不止一兩次，究竟是什么原因，該客戶要頻繁向一位營業部經理下達買入賣出指令，這的確令人生疑。但即使如此，李因的違規行為也是很明顯的，按規定至少需要接受中國證券業協會的調查，而中銀國際方面保持的緘默難免有護短之嫌。截至昨日，在中國證券業協會的從業人員信息公示中，李因的“誠信紀錄”一欄顯示“無”，但他真的那樣“清白”嗎？

如果是第二種可能，套用一句現在很火的話“沒有利益驅動，為什么要幫你”，而且還是頂著違法違規的“帽子”來幫你？

若是第三種情況，那就是違法情節最嚴重的一種了，不過該現象的確在市場中普遍存在。《證券法》第43條明文規定，包括券商在內的從業人員不得直接或以化名、借他人名義持有、買賣股票，但事實上卻已形同虛設。