11月基金經理人事變動反常降溫 或為避嫌老鼠倉

2009年11月28日 04:27
來源：每日經濟新聞

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每經記者徐皓

基金行業的人事變動一直都比較頻繁，但在今年11月，走馬燈般頻繁變動的基金經理們似乎突然安靜下來了。據統計，最近大約3周(11月9日~11月27日)時間里，基金公司僅發布了5份基金經理變動公告，其中，基金經理真正意義上離職的只有一例。這一現象十分反常，根據記者了解到的情況，由于業績壓力和“年終獎效應”等原因，基金公司在歲末年初時的人事變動往往都會比較頻繁，公開資料顯示，去年11月，共有8家基金公司的13只基金調整基金經理，5名基金經理離職；而在今年9~10月，基金經理的變動也相當頻繁。業內分析人士認為，基金公司的人事變動在11月突然降溫，可能與11月初被曝光的基金公司“老鼠倉”事件有關。

11月基金經理調整頻率驟降

最近約三周時間里，基金公司僅發布了5份基金經理變動公告，其中，基金經理真正意義上離職的只有一例，其余均是調崗換哨。

11月11日，銀華基金公告稱萬志勇不再擔任銀華領先策略基金經理，但他并未離開銀華和諧主題基金經理的崗位。

11月18日，華商基金增聘孫建波擔任華商盛世成長基金經理。

11月19日，友邦華泰基金對旗下2只基金的基金經理進行調整。梁豐將不再擔任友邦華泰盛世中國股票型基金的基金經理，增聘汪暉和原基金經理郭楷澤共同管理該基金。同時，曾由梁豐獨自掌舵的友邦華泰行業領先股票型基金則增聘呂慧建與其共同管理。

上述變動僅為基金公司內部調整，唯一真正意義上離職的基金經理只有一例：11月25日，建信恒久價值基金經理吳劍飛因個人原因辭去基金經理職務。

然而就在9~10月，基金經理的變動還相當頻繁。10月共有16只基金的基金經理發生變動，涉及10家基金公司，離職的基金經理有8名。而在9月，基金經理的變動更是創出今年月度新高：23家基金公司的39只基金發布人事調整公告，其中有17名基金經理離職。

此外，與去年同期相比，目前的基金經理變動情況也顯得比較冷清：2008年11月，共有8家基金公司的13只基金調整基金經理，5名基金經理離職。

疑似避嫌老鼠倉

基金行業的人事變動一直以來都比較頻繁，基金經理調任和離職消息對市場來說也是司空見慣。但在11月，基金業常為人詬病的人事變動為什么會突然偃旗息鼓呢？

分析人士稱，這可能與11月初被媒體曝光的基金公司“老鼠倉”事件有關，據稱，當時被揪出的3名老鼠倉基金經理正是從人事變動上瞧出端倪的。

此后的一段時間里傳言不斷，9月、10月被調換過的基金經理都成為“老鼠倉”懷疑對象，被挨個審視。一時間基金公司人人自危，不論是基金公司還是基金經理，都在這個敏感的時期刻意保持低調，以免引發猜想。

但記者了解到，事實上基金公司內部的人事調整并未停滯，而是依舊進行。上海某基金公司人士透露說，他們的一位基金經理已經離職，但是正由于上述原因，公告將緩發。

人事變動信批滯后

據了解，除了有可能因為要避嫌“老鼠倉”而將公告后壓以外，基金公司在人事變動方面的信批一直較為滯后。

記者了解到的情況顯示，基金公司發布基金經理變更公告的期限很“靈活”，基金經理離職后兩三個月才發布公告的情況幾乎是常態。記者曾多次在公告發布之日致電離職基金經理時被告知“不做基金經理已經很久了”。

根據今年3月證監會頒布的《基金管理公司投資管理人員管理指導意見》(以下簡稱《指導意見》)要求，基金公司應當嚴格遵守有關信息披露的規定，及時披露基金經理的變更情況，自公司作出決定之日起2日內對外公告，并將任免材料報證監會相關機構。

按照《指導意見》，由其他人員代為履行基金經理職責時間超過30日的，公司應在3個工作日內報監管部門，并進行公告。但有基金公司人士稱，掛著原基金經理的名字而由另外的人代為操作的現象在基金業屢見不鮮。

據悉，部分基金公司在11月就將進行年終考核，對各個部門人員一年的工作情況進行評判，評判對象也包括基金經理，一旦考核不過關，基金經理將被立即調整。

記者觀察

歲末年初變動多

表面風平浪靜，實則暗流涌動。平靜的公告掩蓋不了歲末年初基金公司人事變動醞釀中的潮涌。除了因為年終考核而被公司“調整”，基金投研人員另謀高就或被其他公司挖角也往往集中在這段時間。

基金公司人士表示，業績壓力和挖角造成的跳槽比較多。目前有不少新基金公司在籌建當中，對投研人員需求很旺，再加上公募基金產品擴容，以及專戶團隊的進一步充實，投研人員越發緊俏，這也會讓人事變動更為頻繁。

而新春之后，也同樣是基金公司人事變動的頻發期，豐厚的年終獎拿到手后，有“出走”之心的員工也可以放心地說再見了。

在基金公司方面，除了年終獎發放越來越往晚等招數外，有的基金公司還采取將年終獎“分期付款”的發放形式，以防人財兩空。

不過從基金公司目前的招聘動向看來，近期不少基金公司都在進行校園招聘，著力于補充新鮮血液。

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