老鼠倉民間維權升級 基金天價訴訟追問

2009年12月03日 07:11
來源：經濟觀察網

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經濟觀察報 記者 趙娟 宋飛 張遠忠又出手了。

11月18日，張遠忠向中國證監會提交的一份《公民建議書》，請求證監會責令上投摩根富林明基金管理公司退回唐建因“老鼠倉”事件被處罰以來違法收取的3億元管理費。

這是一年前張遠忠發起的基金“老鼠倉”民間維權第一案的升級，并且時機正佳。在景順長城、長城基金三位基金經理被爆“老鼠倉”、全國范圍內的監管風暴正如火如荼進行時，“3億元”管理費的索賠金額引人注目。

不過，基金公司在“老鼠倉”發生后是否具有民事賠償責任、起訴主體為哪方、個人投資者如何維權等問題，法律界均存有爭議。

不可能完成的任務？

張遠忠在《公民建議書》中表示，自證監會對唐建作出處罰決定以來，上投摩根一直從阿爾法基金收取管理費，如果從唐建實施“老鼠倉”的最初時間起算到今年11月18日，上投摩根公司違法收取的管理費金額多達3億多元。

2008年夏，張遠忠曾向建設銀行及上投摩根發出 《公開法律意見書》，并將建行作為被告，正式向中國國際貿易仲裁委員會提出仲裁申請。

隨后，張遠忠又將目光迅速轉向了“分紅門”事件，再度遞交仲裁，狀告南方基金公司違反合同約定不分配南穩2號基金2007年紅利。

兩起基金業的民事訴訟在業內均屬首次，張遠忠開始被公眾所熟知，并由此被稱作“基金維權斗士”。

今年2月3日，張遠忠對建行的仲裁請求被駁回。

對于3億元管理費的索賠金額，張遠忠介紹，這是他的團隊計算出的結果，是數據本身具有眼球效應，但是他也坦承“借勢”發表自己的意見的想法。

目前，南方基金的仲裁正在進行中，但張遠忠認為被選中的仲裁員曾任基金公司的合作律師，有失獨立性，并可能將就此事召開新聞發布會。在他的博客上，他又將矛頭指向了仲裁機構，對其專業性和公正性提出了質疑。

從張遠忠提出向上投摩根基金索賠案以來，他便開通了自己的博客，實時發表言論或轉載媒體報道，目前國內已有100家以上的媒體對他進行過報道。而一年前，基金業、媒體界幾乎少有人知道張遠忠和問天律師事務所的名字。

張遠忠最新向證監會發出的《公民意見書》并不具備法律效力，證監會也沒有對這份意見書進行任何答復。而由于仲裁裁決實行一裁終決制，如果張遠忠想要繼續維護自己對于唐建 “老鼠倉”有追償責任的法律主張，可向法院提起訴訟，要求仲裁委員會撤回裁決。

但他不愿透露下一步訴諸法律的打算，表示可再等待。

張遠忠認為，他的這些行為作用主要在于：首先發出一個公民意見供管理層思考，其次讓基金公司們、托管行思考自己的義務和職責，第三告訴基民，要意識到自己的權利。

國浩律師集團(上海)事務所宣偉華律師認為，此次仲裁中，申請人對自己的請求所依據的證據或理由都屬于效力待定的事項，本身存在爭議。國浩律師事務所為國內多家基金提供法律咨詢。

宣偉華指出，在仲裁申請中，張遠忠的“追償”經過一系列法律上的演繹，實際上包含了11個內容完全不同的法律命題，且均為效力待定的法律命題，并且引用了多項法律，且各法律面向不同的主體，其對法律的理解停留在空洞的說教上，基本沒有可執行性。

有律師建議，“如果基金公司認為聲譽受到損失，可以召集專家進行論證，這是實際操作中常會出現的一種形式?！?/p>

基金公司多數對張遠忠并沒好感。有媒體質疑其“作秀還是維權”：“在張遠忠身上，有著大多數維權律師的共性：能熟練地借用各媒體的話語權。”

張遠忠對此直言：“如果每個人都提出一個問題，供國人深思，客觀上促進某種進步，我希望全民炒作、全民作秀。”

在關注唐建“老鼠倉”案之前，張遠忠對基金的實質研究并不多，主要是1997年的一篇論文。此后他是否也會退出這一戰場不得而知，但也許就像不只有一個“宋一欣”、“嚴義明”，基金業的維權律師還會再出現。

爭議

北京一家基金公司副總經理稱，基金公司也是最不希望發生“老鼠倉”行為的一方，但無論如何監管，重金之下總有“勇夫”，而一旦發生“老鼠倉”，對于基金公司而言，這個標簽也許是永遠也摘不掉的，對品牌的巨大傷害是很難衡量的。

從“老鼠倉”被查出，各基金公司多處于誠惶誠恐中，“料理后事”均嚴格按照監管部門的要求進行。

目前，發生“老鼠倉”的基金公司數量已經有5家，并沒有一家以公司的名義向投資人公開道歉。從道義上看，這讓公眾對基金公司的做法存在不滿。

張遠忠也認為，自己的勝利除了學術討論外，主要在道義上。

宣偉華指出，從目前的法律和合同規定看，基金管理人也就是基金公司對“老鼠倉”的責任主要在對員工的教育和監管的失職上。

“老鼠倉”出現后相關的法律責任首先是刑事責任，對實施行為的個人進行重判，其次是行政監管責任，監管部門行使監管權，情節嚴重的、負有管理義務的公司要承擔相應的行政責任。

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