四起老鼠倉曝光

2009年12月21日 02:16
來源：第一財經日報

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朱李

今夏有部熱映的港片叫《竊聽風云》，講的是劉青云、古天樂、吳彥祖三人扮演的刑事情報科竊聽小組成員在一次針對非法操縱股價的調查中意外得到一個內幕消息，由于種種原因，三人沒能恪守職業道德，卷入內幕交易。影片的結局是邪不勝正，此案中但凡違法獲利者最終不是惹來殺身之禍，便是被繩之以法。此片上映后，內地很多基金公司紛紛包場組織自己的員工集體觀摩，權做是一次職業道德教育。

巧的是，今年基金行業內也確實上演了一次監管部門與業內黑手“貓捉老鼠”的好戲。就在《竊聽風云》上映后不久，深圳證監局就對轄區內的基金公司進行了一場令很多從業人員事后想起仍心有余悸的現場檢查。檢查之后，景順長城和長城基金的三位基金經理被曝出涉嫌利用公司信息從事內幕交易。目前證監會稽核部門正在做后續調查，并將視情節決定是否移交公檢法。此外，牽涉其中的兩家基金公司還面臨著在一定時間內新業務被暫停的處罰。

從2007年起，基金行業平均每年曝光一起基金經理“老鼠倉”，而2009年監管部門在這方面的監察力度顯然有所加強。就在深圳局的這次臨檢前數月，原融通基金經理張野剛因“老鼠倉”獲罰，被取消基金從業資格，沒收違法所得229.48萬元，并處400萬元罰款(2007年上投摩根基金唐建是被沒收違法所得152.72萬元，并處50萬元罰款)。

證監會后來的通報顯示，今年證監會共計對13家基金公司進行稽查，對14名從業人員處罰，包括2名總經理、4名副總經理、4名督察長、4名基金經理。尚福林主席在10月份的第32次基金業聯席會議上首次為基金業發展提出不能觸犯的三條底線：“老鼠倉”、非公平交易和利益輸送。

監管部門的一系列強硬表態引來了輿論的熱烈關注，同時也在業內掀起了一波監管升級的風暴。各基金公司在內部紛紛重申合規紀律、嚴格直系親屬投資股票情況上報制度、在投研部門加設攝像頭、加強網絡管理等，同時也不忘替投研人員換上新的電腦硬盤。

監管部門查處“老鼠倉”的決心與力度讓外界為之叫好，但同時也需看到，基金經理炒股其實是一直普遍存在的老問題。今年查處的這四起“老鼠倉”不是基金業的第一批，也不會是最后一批，如何加強制度上的監控，加強從業基金經理的職業操守，科學有效地防范“老鼠倉”的我們仍有很長的一段路要走。插圖/蘇益