2009基金大擴容一年成立121只創(chuàng)歷史紀錄

2009年12月31日 02:47
來源：中國證券網－上海證券報

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⊙記者吳曉婧 ○編輯張亦文

2009年再現新基金發(fā)行盛況。今年成立的新基金達到121只，創(chuàng)下新的歷史紀錄，其中，最為吸引眼球的無疑是指數基金史無前例的大擴容。

然而，火熱的新基金發(fā)行盛況僅是表象，在其背后，則是“幾家歡喜幾家愁”，新基金發(fā)行呈現出“強者恒強、弱者更弱”的態(tài)勢，基金業(yè)“馬太效應”進一步凸顯。

121只！新基金發(fā)行創(chuàng)紀錄

天相統(tǒng)計數據顯示，2009公告成立的新基金數量歷史性地突破100只，達到121只，創(chuàng)下新的歷史紀錄。

從新基金首募集規(guī)模來看，今年成立的新基金募集資金高達3821.937億元，遠高于2008年全年總和，一改2008年基金發(fā)行數量多資金少的尷尬格局。其中，單只基金的平均募集規(guī)模達到32.1億元，相比2008年時單只基金平均募資不到20億元，有大幅提升。

資本市場運行環(huán)境的轉變也給基金發(fā)行市場帶來了巨大的轉變。與2008年債基“大行其道”截然不同的是，偏股型基金成為2009年新基金發(fā)行市場的絕對主力。

天相統(tǒng)計數據顯示，今年來公告成立的偏股型基金共有91只，募資規(guī)模達到3055.9億元，單只基金平均募資額為34.3億元。而今年來成立債券型基金僅有20只，募資規(guī)模為442.6億元，單只基金平均募資規(guī)模僅22.1億元。

超千億！指數基金一鳴驚人

據統(tǒng)計，今年來，已經公告成立的指數基金多達26只。值得注意的是，從2002年首只指數基金誕生至2008年末的7年間，一共成立的指數基金也僅有20只。大擴容的同時，指數基金多吸金”能力也遠超市場預期。天相統(tǒng)計數據顯示，今年來公告成立的26只指數基金募資總額共計1355.97億元，單只基金平均募資額高達52.15億元。

成熟市場才有的指數基金“熱”為何在國內上演？分析人士認為，今年為大熊市之后的第一年，指數由低點大幅反彈造就了指數基金在今年遙遙領先的業(yè)績，這無疑成為指數基金熱度陡增的最大因素。在賺錢效應的吸引下，多數指數基金均創(chuàng)下了不俗的首發(fā)規(guī)模。

其中，華夏滬深300指數基金以247.72億份的規(guī)模一舉成為今年來首發(fā)規(guī)模最大的指數基金，易方達深100ETF聯接首發(fā)規(guī)模達到189.25億份名列第二，易方達滬深300指數基金首發(fā)規(guī)模達到167.463億份名列第三。

70倍！“馬太效應”越發(fā)凸顯

2009年新基金銷售著實“火”了一把。然而，火熱的新基金發(fā)行盛況僅是表象，在其背后，則是“幾家歡喜幾家愁”

憑借品牌、渠道等多方面的優(yōu)勢，基金業(yè)資源進一步向大基金公司集中，大基金公司發(fā)行新基金動輒上百億，而絕大多數小基金公司未能享受到今年新基金的發(fā)行盛宴，小基金公司頻現延長募集，再怎么努力也難突破十億的發(fā)行目標。

天相統(tǒng)計數據顯示，今年新發(fā)的最大規(guī)模與最小規(guī)模的偏股型基金之前差距拉大至70倍。2009年3季度資產總值排名后10位的基金公司今年以來共成立新基金15只，募資規(guī)模共167.5億元，占所有新成立基金募資總額的4.46%，平均每只募集資金11.16億元；另一組數據則是，資產總值排名前10位的基金公司成立新基金28只，募資規(guī)模共1729.7億元，占募資總額的46.12%，平均每只募集資金61.78億元。

大、小基金公司歷年來在新基金發(fā)行上存在較大差距，緣何這一現象在今年更加凸顯？基金業(yè)內人士認為，今年新基金發(fā)行并沒有為基金業(yè)帶來太多的新資金，很多是存量之間的互相轉移。基金業(yè)內贖老買新”現象十分凸顯，造成老資金在不同基金公司轉移，加速了基金業(yè)強者恒強、弱者更弱的格局。