創(chuàng)業(yè)板投資納入基金經理法律知識新考綱

2010年01月09日 14:29
來源：中國證券網－上海證券報

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⊙記者馬婧妤 ○編輯阮奇

中國證券業(yè)協(xié)會昨日發(fā)布關于更新《基金經理證券投資法律知識考試大綱》的通知，創(chuàng)業(yè)板股票投資的相關知識納入新考綱，原參考法規(guī)目錄中去除了3個已失效法規(guī)，同時新增12個現(xiàn)行法規(guī)。

與2009年4月發(fā)布的考綱相比，新考綱在第五章“基金的投資交易”中增加了下述內容：熟悉封閉式基金基金份額上市交易條件，掌握詢價和申報的約束機制，熟悉網上網下申購參與對象分開的規(guī)定，熟悉單一投資者的網上申購上限規(guī)定，掌握基金參與股票發(fā)行申購的規(guī)定，了解創(chuàng)業(yè)板股票的發(fā)行和上市交易規(guī)則，掌握基金投資創(chuàng)業(yè)板股票的規(guī)定，掌握交易所對網上新股申購包括申購單位、申購上限以及申購限制等規(guī)定，掌握交易所對異常交易監(jiān)控標準和監(jiān)管措施。

考綱參考法規(guī)目錄中，去除了《銀行間債券交易結算規(guī)則》，《關于調整證券投資基金認購新股事項的通知》，《深證證券交易所上市開放式基金業(yè)務規(guī)則》等三個已失效法規(guī)。同時加入了《中央國債登記結算有限公司債券交易結算規(guī)則》，《深圳交易所交易型開放式指數(shù)基金業(yè)務實施細則》，《關于進一步改革和完善新股發(fā)行體制的指導意見》，《滬市股票上網發(fā)行資金申購實施辦法》，《資金申購上網公開發(fā)行股票實施辦法》，《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》，《關于證券投資基金創(chuàng)業(yè)板上市證券的說明》，《關于基金管理公司開展特定多個客戶資產管理業(yè)務有關問題的規(guī)定》，《關于修改〈關于基金管理公司提取風險準備金有關問題的通知〉的決定》，《財政部、國家稅務總局關于對買賣封閉式證券投資基金繼續(xù)予以免征印花稅的通知》，《財政部、國家稅務總局關于證券投資基金稅收政策的通知》，《證券市場禁入規(guī)定》等12個現(xiàn)行法規(guī)。