證監會加強IB業務管理
⊙記者 葉苗 ○編輯 衡道慶
證監會日前向證券和期貨機構下發《關于進一步加強證券公司為期貨公司提供中間介紹業務管理的通知》(討論稿)，進一步加強證券公司為期貨公司提供中間介紹業務的規范運作和監督管理。
《討論稿》中指出，對證券公司營業部開展中間業務，在總部通過的基礎上，營業部仍需單獨上報，成熟一家開業認證一家。對于前期曾進行過開業檢查的證券公司及營業部，各證監局應根據新要求重新履行程序后，重新進行開業認證。
根據《討論稿》，證券公司及其營業部從事介紹業務必須具備合格專職業務人員，不具備合格專職業務人員的證券公司及其營業部應停止介紹業務。合格專職介紹人員必須具備期貨從業資格，并且不能從事介紹業務以外的業務。為開展中間介紹業務，證券總部必須配備5名以上的專人主管，營業部至少兩名，并應建立從事中間介紹業務的人員檔案，并報送監管部門。
《討論稿》中還強調要加強證券公司、期貨公司介紹業務自律管理。證券公司、期貨公司合規部分進行聯合自查，聯合自查結果要報公司所在地證監局并書面提出認證申請。期貨公司介證券公司IB信息技術安全應作為聯合頒發、規劃、自查的重要內容，證券公司應定期對信息系統進行評估，根據系統承受力決定IB業務開展規模。中間介紹業務納入證監會日常監管體系，將作為對證券公司和期貨公司的評分評級標準之一。
[責任編輯：robot]
標簽：證券公司 營業部 業務 討論稿
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