股指期貨投資者適當(dāng)性制度已設(shè)計(jì)兩套體系

2010年01月11日 01:20
來(lái)源：中國(guó)證券網(wǎng)－上海證券報(bào) 作者：張歡

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⊙記者 張歡 ○編輯 衡道慶

將“適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品銷(xiāo)售給適當(dāng)?shù)耐顿Y者”，是投資者適當(dāng)性制度的核心理念，也是保護(hù)投資者合法權(quán)益的重要舉措。近年來(lái)，證監(jiān)會(huì)和中金所在股指期貨投資者適當(dāng)性制度設(shè)計(jì)上一直積極探索。

股指期貨是管理股票市場(chǎng)系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的有效工具，但其特定的產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)特征客觀上要求投資者具備足夠的知識(shí)準(zhǔn)備、較高的專(zhuān)業(yè)水平、較強(qiáng)的經(jīng)濟(jì)實(shí)力和風(fēng)險(xiǎn)承受能力。據(jù)了解，針對(duì)股指期貨投資者適當(dāng)性制度，已設(shè)計(jì)了兩套體系，包括一些硬性指標(biāo)和若干彈性指標(biāo)。

適當(dāng)性制度對(duì)投資者參與股指期貨交易提出了相關(guān)要求，比如應(yīng)具有一定的經(jīng)濟(jì)實(shí)力、風(fēng)險(xiǎn)承受能力和足夠的資金準(zhǔn)備，應(yīng)具備股指期貨基礎(chǔ)知識(shí)，通過(guò)相關(guān)測(cè)試；應(yīng)對(duì)期貨市場(chǎng)的基本運(yùn)作有一定的了解，有一定的仿真期指交易或商品期貨交易的經(jīng)驗(yàn)；不存在嚴(yán)重不良誠(chéng)信記錄等。

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