券商積極備戰融資融券 稱客戶來源不成問題

2010年01月11日 06:26
來源：證券日報 作者：朱寶琛 傅蘇穎

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技術方面的準備、對客戶的摸底調查和對員工的培訓是現階段備戰重點

□ 本報記者 朱寶琛 傅蘇穎

融資融券業務試點獲批后，券商的備戰工作進入加速階段。接受《證券日報》記者采訪的多家券商人士均表示，正在積極籌備融資融券業務，準備工作需要一段時間。而對于此項業務開展后的客戶來源，諸多券商業務部門負責人普遍認為“不成問題”

“公司早已成立了籌劃小組，主要籌備技術層面的一些工作，包括系統的建立、業務流程的設立、人員培訓。這其中最重要的就是建立軟件系統，涉及到過戶、交割、記賬等各個環節。宏源證券一內部人士對《證券日報》記者透露。

興業證券同樣在積極地籌劃這項業務。“我們近期的工作主要包括兩個方面，首先是對客戶進行一次摸底調查，對客戶的流動資產、交易時間進行篩選，客戶必須在認定交易時間達到半年以上才有資格參與融資融券。同時，還要統計客戶一年的投資收益率情況，也就是對客戶進行一個負債調查。”該公司業務部門一人士介紹。

該人士同時表示，公司還將根據交易所的規定制定本公司的交易規則，設立流程以及投資者交易相關內容，并對員工進行培訓，明確營業部的業務職責、組織對象、崗位分工、營業部的資格認定、業務操作流程以及一些投資者操作指引。

上海一家券商的工作人員表示，公司已經參考相關辦法制訂了自己的管理辦法，其中要求參與融資融券交易的投資者，必須先通過有關試點券商的征信調查。投資者如果不符合要求，就不得參與融資融券業務。

首批試點公司到底會花落誰家，也是各方關注的一個焦點。此前，有中信證券、海通證券、東方證券等11家融資融券試點實施方案做得較好的券商與交易所進行了全網測試。

“即便是立刻落實試點券商，還需要接受監管部門的現場評審，然后試點券商需與中證登、上交所的信用資金交易平臺完成系統測試。”一參與了全網測試的券商人士對記者表示。

不過，有分析人士指出，由于經歷了全球金融危機，多家參與過全網測試的券商也對上報的融資融券實施方案進行過修訂，因此對首批試點券商的選擇，監管部門應該還要對方案重新評審。

中國證監會有關部門負責人表示，證監會將依據已公布的試點辦法規定，按照證券公司凈資本規模、合規經營狀況、風險指控指標和試點實施方案準備情況等條件和標準，經市場專業人士為主組成的專業評審會通過后，擇優確定首批試點證券公司。

“證監會對于試點券商的選擇會非常謹慎，首批試點公司應該不會很多，其中凈資本多的公司由于風險覆蓋能力強，將獲得監管機構的青睞。”一券商人士分析。

此外，對于此項業務開展后的客戶來源，諸多券商業務部門負責人普遍認為“不成問題”。一券商人士分析，推出初期試點券商的自有資金都有限，而對客戶的準入門檻也會定得比較高，應該不會出現客戶資源爭奪的情況。

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