盤點2009年基金界的12最(2)

2010年01月13日 10:12
來源：中國新聞網(wǎng)

0人參與0條評論

八、最慷慨的基金 VS 九、最小氣的基金

最慷慨的基金是指2009年分紅份額最多的基金。華夏旗下中信配置基金8月每10份分紅達(dá)到11.4元，為2009年單筆分紅金額的最高紀(jì)錄。

最小氣的基金是指2009年分紅基金中分紅額度最小的基金。鵬華優(yōu)質(zhì)治理09年收益 61.17%，09年12月25日每份基金分到0.01元，等于100份基金才分紅1元錢，相對沒分紅的基金來說已是不錯，但與分紅基金相比堪稱“小氣的基金是指2

兩者綜合點評：

09年，53家基金公司旗下619支開基中181支基金共實施了249次分紅，分紅總額643億元，不到08年分紅的三分之一。

09年分紅的特點是年初分紅少，年末分紅多，特別是12月份，大部分基金選擇在這個月分紅。因為08年基金大部分回報是負(fù)的，所以在09年年初只有債券型基金才有紅可以分。而09年股市行情一路走好，基金們都實現(xiàn)了正的收益，但對2010年的行情，又存在了很大的不確定性，所以很多基金選擇在12月進(jìn)行了分紅。

從基金公司來看，華夏基金和工銀瑞信基金公司旗下基金分紅總金額比較靠前，分別實施了14次和12次分紅，累計分紅金額高達(dá)170.8和77.2億元。

從單月來看，09年基金分紅最多的月份是12月，共有56只基金分紅，最少的月份是1月共有5只基金分紅。

“絕地反彈”的QDII基金海富通海外和交銀施羅德環(huán)球累計分紅1.78億元。

十、最衰的基金公司：銀施羅德基金公司

2009年12月30日上午10點24分至下午3點，由于申贖清單出現(xiàn)重大失誤，交銀施羅德基金公司旗下上證180治理ETF早盤異動被臨時停牌，交銀施羅德

德基金差點為這次失誤付出近億元的代價，其公司信譽也收到了不好影響。因此，堪稱2009年最衰的基金公司。

在當(dāng)日9時30分至10時24分的54分鐘短暫交易中，1036億元成交金額中的絕大部分都在一級市場實現(xiàn)了套利。這次事件實為基金市場上蹊蹺事件，令套利者因獲得巨額利益而興奮不已，而旁觀者則唏噓一篇，譴責(zé)套利者有之、譴責(zé)基金公司者也有之。

交銀施羅德公司宣稱，該事件是由基金經(jīng)理的操作失誤引起的。該公司也采取了積極的處理方式，當(dāng)天就開始逐一聯(lián)系部分套利客戶，主動致歉并補償了該部分客戶的交易成本，得到了該部分客戶的理解和支持。

2010年1月4日，按照當(dāng)事方達(dá)成的協(xié)議，12月30日當(dāng)天買入并贖回的套利投資者，按照現(xiàn)金差額項退回了全部獲利，在以上現(xiàn)金交收完成后，治理ETF30日的清算工作已經(jīng)結(jié)束。基金持有人的利益和基金運營沒有受到該事件任何影響。

但愿，交銀施羅德能以此事件為契機，“前事不忘，后事之師”，今后能更好地把基金持有人的利益。

十一、最掉隊 VS 十二、最黑馬 悲喜兩重天

最掉隊的基金是指收益排名下滑幅度最大的基金，工銀核心價值股票08年排名11，09年排名128。

最黑馬是指從不知名一下躍居排行榜第二的基金，銀華價值優(yōu)選股票116.08%，業(yè)績排名僅次于排名第一的華夏大盤0.11%。

兩者綜合點評：

工銀核心價值——基金經(jīng)理管理水平有待提高

工銀核心價值今年以來股票倉位較高但收益排在股票型基金末尾，基金的選股能力尚待提高。

基金經(jīng)理張翎的管理能力和業(yè)績表現(xiàn)不太穩(wěn)定。張翎自2004年7月開始管理基金，5年多來管理過5只基金。但從業(yè)績排名來看，其管理的其他幾只股票型基金和混合型基金的排名都非常低。

新華基金——光彩有望延續(xù)至明年

新華基金是今年的另一只黑馬基金公司，其成立時間較短，自2004年底以來，公司只發(fā)行了3只基金。

新華系基金業(yè)績穩(wěn)定增長彰顯其把握了市場趨勢變化的能力，表現(xiàn)最為突出的是在今年的三季度市場進(jìn)行較大的調(diào)整時的抗跌性。

進(jìn)入四季度后，市場重新獲得了上升的動力，新華系基金的投資策略又從防御轉(zhuǎn)向了進(jìn)攻，以備戰(zhàn)跨年度行情。截至目前，四季度2只基金的收益均排在同類前5名內(nèi)。

打印轉(zhuǎn)發(fā)